立足兩個基點 實現(xiàn)五個產(chǎn)出 不遺余力為上海國際金融中心法治建設貢獻力量

上海市法學會金融法研究會

(2017年5月)

　　上海市法學會金融法研究會成立于1993年9月，至今已走過23個年頭。在這23年間，金融法研究會的干/理事會歷經(jīng)四屆，研究會的活動不斷推進，活力在持續(xù)、凝聚力在增強。在上海市法學會領導下，研究會始終立足理論與實踐為兩個基點，以提高金融法制研究水平，促進金融市場發(fā)展繁榮，推進上海國際金融中心建設為己任，緊密團結金融、法學、司法各界，積極開展金融法理論與實踐的研究，著力在實踐“五個產(chǎn)出”出思路、出對策、出經(jīng)驗、出人才、出成果下功夫、做文章、出實招、求實效。23年來，金融法研究會推出了一批成果與人才，形成了“海派”金融法學研究的特色，在上海及國內金融法學界與實務界具有一定影響力，因而榮獲上海市法學會優(yōu)秀研究會稱號， 是上海市法學會的優(yōu)秀研究會之一。

　　據(jù)不完全統(tǒng)計，23年來，金融法研究會舉辦、承辦學術論壇、研討會近百次，舉辦或參與舉辦學術沙龍等36次，舉辦會員大會、年會、干事會、理事會或擴大會議51次，討論立法草案或司法解釋草案62次，舉辦學術講座等22次;研究會承接主持調研課題6項，提供的決策意見多次被市法學會《法訊》刊載并被市政法委、中國法學會的內參轉載;早年編印內部發(fā)行《金融法規(guī)選編》36輯、《房地產(chǎn)法規(guī)選編》11輯，近4年編印研究會通訊8期，還先后開設“金融與法律沙龍博客圈”、金融法研究會微信群等?，F(xiàn)將主要做法匯報如下：

　　一、圍繞中心工作，著力出思路

　　我會堅持在上海市法學會領導下，全力支持配合國家和地方經(jīng)濟建設中心工作，主動圍繞大局開展研究會的各項活動。建設上海國際金融中心是國家戰(zhàn)略，完善其法制建設是金融中心建設的重要環(huán)節(jié)。我會始終圍繞金融中心建設各階段的具體任務組織相關活動。國務院關于上海兩個中心建設的指導意見發(fā)布后，金融法研究會積極響應，積極承辦由上海市法學會主辦的上海金融法治論壇，并于2016年受中國商法學研究會委托，成功舉辦首屆中國金融法論壇。

　　(一)成功舉辦首屆中國金融法治論壇。金融法研究會長期以來的出色工作為自身贏得了良好聲譽。經(jīng)過認真考察，中國法學會商法學研究會將我研究會確定為首屆中國金融法論壇的承辦單位。2016年12月10至11日，首屆中國金融法論壇在上海舉行。論壇由中國商法學研究會主辦，華東政法大學、上海市法學會金融法研究會、京衡律師事務所聯(lián)合承辦。上海市法學會常務副會長林國平、華東政法大學校長葉青教授、中國商法學研究會會長趙旭東教授等到會致辭，來自全國各地的金融法學者、實務專家及華政等校師生300余人出席。本次論壇主題為“全球視野下金融法的現(xiàn)代化”，一天半的論壇上，與會者通過主題演講、多個圓桌討論，以及期貨、信托、保險分論壇等形式，探討了一帶一路與人民幣國際化的法律框架、新金融的挑戰(zhàn)與立法需求、境外金融立法現(xiàn)代理念的借鑒、金融監(jiān)管與金融司法現(xiàn)代化等議題，還具體討論了證券、保險、信托法的修訂，以及網(wǎng)約車風險與保險等熱點問題，取得許多共識，提出很多有益建議，得到了包括中國法學會商法學研究會在內的廣大與會者的一致好評。

　　(二)積極承辦歷屆上海金融法治論壇。2009年上海金融法治論壇與中國法學家論壇聯(lián)手，以“完善上海國際金融中心法制環(huán)境”為主題，多位國內著名法學法律專家與會，就上海國際金融中心金融監(jiān)管、金融稅制改革與金融創(chuàng)新發(fā)展的法律保障發(fā)表了真知灼見，市領導及中央各金融監(jiān)管機構、司法機關領導到會，眾多理論與實務工作者及會員參與研討。2010年上海金融法治論壇以“國際金融中心建設與金融消費者保護”為主題，市領導到會講話，多位國內著名學者與實踐部門專家就“投資者保護與私募融資”、“銀行卡消費卡的金融消費者保護”等問題作了演講與探討。2011年的論壇以“新型金融：挑戰(zhàn)與規(guī)范發(fā)展”為主題，針對當前金融市場新業(yè)態(tài)的層出不窮現(xiàn)象，專家學者圍繞“私募基金的運行與管理”、“融資擔保市場的促進與規(guī)范”等議題展開了有益探索。2012年論壇以“金融改革與創(chuàng)新的法律保障”為主題，圍繞金融改革的法律保障、金融產(chǎn)品與服務的知識產(chǎn)權保護等問題展開了討論。2013年論壇以“財富管理與金融法治”為主題，著眼于互聯(lián)網(wǎng)金融的日益興起及金融資產(chǎn)管理業(yè)變革的時代特征，專家們圍繞“互聯(lián)網(wǎng)理財?shù)姆衫碚撆c實務”和“財富管理中的投資者保護問題”兩大議題展開討論。此外，我會還曾以“國際金融中心建設法律實務”為主題召開年會，對金融中心建設中新問題提出意見建議。與此同時，金融法研究會承擔了市法學會年度重點課題“上海國際金融中心建設的制度創(chuàng)新”，組織力量就監(jiān)管分權與多層次規(guī)范問題研究，提出了理論思路。

　　(三)著力聚焦上海中心工作。為積極推動中國(上海)自由貿易試驗區(qū)金融改革與法制建設，我會經(jīng)過精心準備，曾連續(xù)召開了以“自貿區(qū)金融改革與制度創(chuàng)新”為主題的年會和長三角研究生金融法論壇，分別圍繞自貿區(qū)建設與金融自由化的理論、自貿區(qū)建設中的金融創(chuàng)新與法律沖突、自貿區(qū)與人民幣國際化法律問題、國內外自貿區(qū)與自由港的啟示等展開研討，提出了一系列有價值的觀點。2016年5月，以“自貿區(qū)金融改革創(chuàng)新持續(xù)化及其法制保障”為主題，承辦中國法學會·金融法治沙龍，組織近30名來自上海、北京、廣東、福建和天津的專家學者，圍繞“自貿區(qū)金融創(chuàng)新持續(xù)與國家金融改革深化”、“自貿區(qū)金融改革突破點與金融法治先行先試”、“自貿區(qū)金融風險防控與金融監(jiān)管、金融司法”等議題展開討論，并形成決策咨詢報告，通過中國法學會盡快報送中央有關部門。

　　圍繞“一帶一路”戰(zhàn)略，2015年11月舉辦“一帶一路金融法治”大型論壇活動，收到了良好的社會效果，也得出了一些學術成果。前不久在復旦承辦的年度金融法制論壇上，也討論了一帶一路的主題，今天也講討論這個主題。此外，我會還參與承辦由市法學會等主辦的2011年航運法治論壇，論壇以“航運金融的法治促進”為主題，圍繞“航運金融創(chuàng)新與法治環(huán)境”、“航運融資與保險的法律問題”等議題展開深入研討，為上海國際航運中心和金融中心建設獻計獻策。

　　二、圍繞市場熱點，著力出對策

　　金融法研究會有理論聯(lián)系實際的傳統(tǒng)，關注熱點法律理論問題、法律實務問題及最新發(fā)生的案例，舉辦各種規(guī)模、各種類型的法律研討會，為相關法律問題的解決提供理論支撐與操作方案。

　　例如，我研究會結合市場熱點案例，積極展開研討。2016年7月，圍繞“萬科收購案”與“欣泰電氣退市”中的法律實務問題，金融法研究會及下屬公司治理與金融研究中心匯聚上海法律界與實務界專家約50余人開展研討，此次研討也是中國資本市場發(fā)生萬科案與欣泰電氣案后首次公開舉行的法律問題研討會。為推動非公司制企業(yè)完善治理及相應法制建設，金融法研究會于2016年4月主辦“非公司制企業(yè)訴訟法律實務研討會”，會議邀請美國密歇根大學Nicholas C. Howson(郝山)教授等中外學者，上海市高院、一中院、二中院、靜安區(qū)法院的法官，市國資委有關部門、強生控股公司專家參與討論。會議既討論了國有企業(yè)、集體企業(yè)以及股份合作、職工持股等企業(yè)的訴訟制度及責任承擔問題，也對合伙企業(yè)糾紛涉訴的相關問題進行了探討，收到了良好效果。

　　又如，互聯(lián)網(wǎng)金融在近兩年的得到比較多的發(fā)展，各方面的研究也比較多，成員單位本身也舉辦了很多活動。就金融法研究會來講，更多的聚焦了互聯(lián)法的建設。2015年稱為金融法治建設的元年。我們連續(xù)三年的年會都討論了互聯(lián)網(wǎng)金融問題。當年11月，我們承辦了第二屆互聯(lián)網(wǎng)金融創(chuàng)新與法治論壇，政法委主辦，有眾多高校和互聯(lián)網(wǎng)金融機構參與，得到了諸方支持。研究也引向了深入。此外，我們也與互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)建立很多聯(lián)系。

　　根據(jù)新金融迅猛發(fā)展帶來的問題，研究會快速應對，及時組織力量調研，與實務部門合作，第一時間召開研討會，發(fā)表相應成果支持市場實踐。如“第三方支付法律風險研討會”、“典當業(yè)發(fā)展環(huán)境研討會”、“互聯(lián)網(wǎng)金融創(chuàng)新法律風險與防范研討會”等，都提出了促進新金融規(guī)范有序發(fā)展的觀點。

　　事實上，多年來，我會始終充分發(fā)揚對熱點問題反應靈敏的傳統(tǒng)，先后召開了“股權分置改革法律問題研討會”、“金融侵權問題研討會”、“國債期貨法律研討會”、“金融理財法律問題研討會”，以及“影子銀行的規(guī)范與未來”、“內幕交易、操縱市場的民事責任問題”、“權證法律問題”、“風險投資法律問題”、“外資并購金融業(yè)”、“私募基金法律問題”學術沙龍等。這些專題會議都是在國內法學界首次召開，通過媒體的廣泛宣傳，引起了社會各界關注，論文集等成果也引起實踐部門的重視。“社會主義市場經(jīng)濟法制體系形成后的金融法制”、“實體經(jīng)濟與民生視野下的金融法治建設”等主題研討，則因具有理論價值而受到學界歡迎。

　　三、理順機制，著力出經(jīng)驗

　　研究會根據(jù)自身特點，結合上海地域優(yōu)勢，探索建立諸多活動新機制，同時致力于自身建設，使研究會發(fā)展邁上了新臺階。

　　一是以優(yōu)秀人才為基礎，組織成員積極投身金融法事業(yè)。通過去年換屆，我們一方面，提高實務部門人員占比。由于金融法研究會是具有極強實踐性的學科，因此，實務部門人員占比較高始終是金融法研究會的重要特點之一。通過本次換屆，副會長中，實務部門同志占比61%。理事中，實務部門占比76%。另一方面，擴大理事成員覆蓋面。換屆后，理事會成員總數(shù)擴大為89人，設會長1人、副會長18人，暫不設常務理事，秘書長1人、副秘書長1人。擬通過本次換屆，研究會將進一步增大在本市科研院校、監(jiān)管機構、司法機構、金融企業(yè)及法律服務等領域的覆蓋面。在本屆理事會成員建議名單中，已覆蓋科研院所、政府與監(jiān)管機構、司法機關、金融企業(yè)及法律服務單位。理事會成員構成中，理論界成員已覆蓋主要金融法學研究院校，實務部門成員也已實現(xiàn)在“一行三會”、在滬各主要交易所(證交所、期交所、中金所、黃金交易所)、四大國有商業(yè)銀行的全覆蓋。優(yōu)化年齡結構。從可持續(xù)發(fā)展的要求出發(fā)，新一屆理事會中，適當替換部分因理事單位內部工作調動等原因較難正常參加活動的成員，增加中青年理事比例，以體現(xiàn)承上啟下、繼往開來的精神。我會定期召開理事會，不定期召開會長會、秘書處會議，討論安排工作，保持班子團結。定期開年會，檢閱會員一年研究成果，也加強會員間交流聯(lián)系。還舉辦郊游、聚餐等活動，凝聚人心，團結一支比較穩(wěn)定的骨干隊伍，保障了各項活動的開展。近年來，金融法研究會主要成員發(fā)表著作數(shù)十部，論文數(shù)百篇，參與課題數(shù)十項，這些成果在不同層面實現(xiàn)了其應有價值。

　　二是以專委會和實務研究中心為抓手，團結更多的金融法研究與實務工作者。金融法研究會根據(jù)市法學會的有關規(guī)定，通過下設專業(yè)委員會，為細分專業(yè)領域、深化研究程度、拓寬研究空間提供支撐，同時也為金融法專業(yè)人才培養(yǎng)提供新的平臺，為金融法學術與實踐的發(fā)展儲備更充實的骨干。2015年12月8日，金融法研究會成立全國首家期貨與衍生品法律專委會成立，該專委會的成立，也填補了研究會在這一重要專業(yè)領域的空白。而這也是研究會下屬所設的第六個研究團隊。目前，研究會已設立保險法專業(yè)委員會、信托法專業(yè)委員會、金融法教學專委會，前者由各成員單位輪流舉辦半年會，后者已連續(xù)舉辦了四屆上海信托法論壇，初步在業(yè)界建立了影響;還成立了互聯(lián)網(wǎng)金融法律實務研究中心和公司金融法律實務研究中心，也開展了一系列卓有成效的學術研討活動。

　　三是以國內同行為伙伴，不斷推動上海金融法學研究“走出去”。我會以加強全國金融法研究合作與共享、促進金融法制建設發(fā)展為著眼點，于2011年在上海發(fā)起成立全國地方法學會金融法研究會聯(lián)誼會，并召開首次會長論壇，得到全國各地金融法研究會的積極響應。截至2016年12月，聯(lián)誼會和會長論壇已連續(xù)召開了五屆，已有陜西、山東、廣東、浙江、河北、湖南、吉林等十個地方法學會金融法研究會參加，山東、廣東、河南、山西先后承辦了后續(xù)歷次會議，我會擔任了總協(xié)調的責任。各地金融法研究隊伍共聚一堂，就當前金融領域的法制問題進行充分交流與探討，有力推動了各地金融法研究會的互動與溝通，切實增強了全國金融法研究力量的凝聚力。

　　四、搭好平臺，著力出人才

　　為進一步做好金融法學研究領域的人才儲備，加快建立一支優(yōu)秀的科研與實踐人才隊伍，金融法研究會始終致力于搭建“多層次人才培養(yǎng)平臺”，目前已初步建立起覆蓋青年專家、在校研究生等人才成長機制。

　　我會發(fā)起“上海市高校經(jīng)濟法、商法研究生沙龍”，建立學術交流平臺。自2007年該沙龍建立至今，已成功舉辦16屆，承辦單位涵蓋滬上所有具備經(jīng)濟法、商法碩博士培養(yǎng)點的高校與科研院所。此項工作得到各校領導、教授的充分肯定與鼎力支持，每次由一個高校主辦，十多個高校的數(shù)十名碩博研究生與導師與會，分別圍繞著金融法相關主題展開研究和討論。研究生沙龍的建立，不僅為金融法研習者提供了研究學術前沿問題和相互交流提供了不可多得的良機，也為培養(yǎng)學生獨立探索、創(chuàng)新思辨的學術品質和能力提供了鍛煉與發(fā)展的舞臺。我們還編印了反映師生研究成果的《商法新聲》八卷、《青年金融法》兩卷。

　　我會發(fā)起了“長三角研究生金融法論壇”，將研究生培養(yǎng)與交流范圍擴大至長三角地區(qū)，目前已舉辦了三屆，每屆都有江浙滬地區(qū)十多個高校的百多位師生參加，圍繞金融法新問題展開熱烈討論，以學生發(fā)言為主，院校教授或實務部門專家給予點評指導，每次會議都取得較好效果。

　　我會還發(fā)起設立“金融法教學專委會”，著力提升金融法教學質量，促進學術與教學有機結合，推動金融法教師交流互動，加強高校金融法學科、課程與教材建設，進一步適應上海國際金融中心建設的法制人才培養(yǎng)的需要。本市16所院校近30名從事金融法教學研究的專家學者與會，交流金融法教學與課程建設經(jīng)驗，討論金融法教學體系、課程體系和教學方法，以及金融法系列教材事宜。

　　我會連續(xù)舉辦了多屆“青年保險法論壇”等，還與市法學會“青年法學沙龍”合作圍繞金融法熱點問題開展了多次沙龍活動，受到金融法青年的歡迎。各種研討會也盡可能組織青年專家學者做主題發(fā)言、展示其學術或實踐成果。多年來，研究會已經(jīng)吸引和聚集了一大批金融法的青年生力軍。在2012年評出的第五屆上海市優(yōu)秀中青年法學家中，就有我會副會長楊路、我會理事許多奇、宋曉燕等。

　　五、注重研究轉化，著力出成果

　　金融法學對研究的實踐性要求較高，對研究成果的加速轉化也有很高的期待。近年來，我會注重成果轉化，主要做了三個方面的工作。

　　一是為金融立法提供專業(yè)理論支持。多年來，研究會充分發(fā)揮會員的理論素養(yǎng)與專業(yè)水準，積極組織研討調研，為各類金融立法提供有力支持。期間，組織成員通過整理意見成文后以市法學會名義送全國人大常委會法工委或市人大常委會法工委等方式不同程度參與《證券法》、《公司法》、《保險法》的修訂以及《侵權責任法》的立法工作。如2008年至2009年，我會接受浦東金融辦委托，承擔了《投資基金法》修訂的理論研究課題，多位成員參加，并憑借自身良好的專業(yè)素養(yǎng)順利完成研究。

　　2008年初，根據(jù)市委加快金融中心建設的決策，我會在上海市法學會的安排下，就深化金融法制環(huán)境建設、促進金融中心的形成，開展專題調研。研究會組織課題組，進行了為期三個月的緊張調研，走訪了市、區(qū)政府的相關部門、各金融監(jiān)管機構、各交易所、金融同業(yè)公會，還分別召開了中外金融機構及法院經(jīng)濟審判庭、主要金融律師事務所的座談會，向百余名領導、專家、實務工作者進行了調研，并在一定范圍內進行了問卷調查，最終提出《上海國際金融中心法制環(huán)境現(xiàn)狀及深化建設》的調研報告，提出具體建議。該報告是上海類似成果中最早完成的一個，引起市有關領導和相關部門的高度重視。經(jīng)市法學會2008年第5期《法訊》摘要后，中國法學會2008年第11期《要報》做專題轉載。主管市領導在有關會議上的講話、市高級人民法院的有關課題中都專門援引了該報告內容。該報告榮獲第二屆上海市法學優(yōu)秀成果獎應用成果類一等獎。2009年，研究會積極參與了上海市人大常委會制定《推進上海國際金融中心建設條例》立法過程，多位理事參加了市法學會召集的“上海國際金融中心法制環(huán)境建設”座談會，為優(yōu)化金融中心法制環(huán)境出謀劃策。研究會對條例草案提供了書面意見，有關金融仲裁、金融司法、金融監(jiān)管等多項內容直接被立法采納。研究會主要成員承擔完成的“上海國際金融中心立法研究”課題被市人大常委會列為條例審議時的參閱材料，并獲得上海市決策咨詢成果獎。

　　二是對金融改革最新需求提出應對方案。金融法研究會始終注意抓熱點，及時回應金融市場對法制的需求，通過課題、征文、研討會等開展研究活動，為轉化實踐打下基礎;也注重通過媒體報道、成果發(fā)表、內參報送等多種渠道，將研究成果及時轉化為金融法制建設的生產(chǎn)力。多年來，我會針對金融改革中的問題專門舉辦的“外匯與利率風險防范與管理理論研討會”、“多層次資本市場法制建設研討會”、“金融混業(yè)經(jīng)營法律問題研討會”等，其成果均引起了監(jiān)管部門和銀行證券等機構的重視;“房屋抵押貸款風險控制研討會”、“證券非法經(jīng)營問題研討會”、“金融信息權與金融信息安全研討會”等，也均是國內最早針對金融市場出現(xiàn)的新問題展開討論，中央電視臺等國家級媒體迅速反映，做了連續(xù)報道。

　　2011年8月開展的“消費類金融糾紛的多元化解決機制”的研討，就有包括《解放日報》、《第一財經(jīng)日報》、《國際金融報》、《上海金融報》等多家媒體進行不同篇幅地報道，并由人民網(wǎng)、新浪網(wǎng)等多家主流網(wǎng)絡媒體進行轉載。吳弘教授代表我會在“上海金融法治論壇”上所做的發(fā)言——《將金融消費者納入消費者權益保護法的范圍》，先后被上海市法學會2009年第8期《法訊》、中國法學會2009年第14期《要報》轉載，據(jù)此修改完成的論文《金融消費者保護的法理探析》載《東方法學》2009第5期、并被《人大復印資料\經(jīng)濟法》2010年第2期全文轉載。《解放日報》、香港《文匯報》、《上海金融報》等眾多境內外媒體也對其觀點進行了大量報道。

　　三是為實務部門提供決策咨詢。百年不遇的金融海嘯，對全球的經(jīng)濟帶來難以估計的影響。面對嚴峻的經(jīng)濟形勢，2008年12月我會舉行以“金融風暴與國際金融中心法制建設”為主題的論壇，十多位專家學者做了發(fā)言或提供了論文，圍繞次貸危機對上海國際中心建設的啟示、次貸危機與金融市場的法律應對等，提出了許多值得關注的觀點。根據(jù)會議觀點經(jīng)整理成綜述《金融危機對國際金融中心法制的啟示》一文，由上海市法學會2009年第1期《法訊》、上海市委政法委《研究與參考》、中國法學會2009年第1期《要報》等刊載，上報領導機關，形成較大影響，并據(jù)此形成一批理論成果公開發(fā)表。2009年3月，我會又與上海市靜安區(qū)司法局共同組織召開“國際金融危機對律師業(yè)及其他產(chǎn)業(yè)的影響和對策”研討會，與會的政府、企業(yè)、學者和法律專業(yè)人士進行了交流與研討，以一種全新的視角來解讀和研判本次金融危機的影響，并提出相應的對策。2010年6月，研究會根據(jù)股指期貨在上海上市兩個多月的實踐，主辦了“股指期貨法律實務研討會”，來自中國金融期貨交易所、上海期貨交易所、相關證券公司、期貨公司、律師事務所以及國內院校從事金融實務及法學研究的專家學者，圍繞股指期貨的市場運行法治環(huán)境、制度框架與監(jiān)管機制、投資者保護等交易實踐帶來的法律問題進行了深入研討，為完善監(jiān)管、健全立法出謀劃策，還特別針對市場熱點問題提出了頗有啟示的觀點，引起業(yè)界的高度關注，《證券時報》等專業(yè)媒體以“法制護航，股指期貨迎接新時代”為題做了長篇報道。

　　在上海市法學會的正確領導下，回顧金融法研究會的發(fā)展歷程，雖然取得了一些成績，但我們也清醒的認識到，研究會的許多工作尚有待進一步完善，研究會規(guī)范化建設有待進一步加強，網(wǎng)絡宣傳還很不夠廣泛，國際化交流尚求起步。因此，我們著力推進四項工作：一是為落實金融市場改革的任務，積極營造良好法制環(huán)境，組織開展相應研究，做好理論引領準備。二是根據(jù)中國(上海)自由貿易試驗區(qū)改革創(chuàng)新的要求，組織開展調研活動，為制度創(chuàng)新提出決策參考思路與方案。三是繼續(xù)追蹤上海國際金融中心建設的進展，組織開展跟進研究、分析解決上海國際金融中心建設中法治保障問題。四是堅持理論聯(lián)系實際，繼續(xù)關注金融市場與金融業(yè)改革深化中產(chǎn)生的新情況，充分發(fā)揮自身優(yōu)勢，及時回應現(xiàn)實需求，努力為促進上海國際金融中心建設提供新的理論指引和新的實踐路徑。