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2024年10月30日 星期三
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[會(huì)議簡報(bào)第四期]2014年第二屆比較民商法與判例研究兩岸學(xué)術(shù)研討會(huì)

時(shí)間:2014-05-28   來源:  責(zé)任編輯:admin

中國民法學(xué)研究會(huì)小型系列學(xué)術(shù)研討會(huì)之八:
2014年第二屆比較民商法與判例研究
兩岸學(xué)術(shù)研討會(huì)

會(huì)議簡報(bào)? 第四期
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主辦單位
中國民法學(xué)研究會(huì)
上海市民法學(xué)研究會(huì)
上海財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院
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協(xié)辦單位
《華東政法大學(xué)學(xué)報(bào)》編輯部
上海市法學(xué)會(huì)《東方法學(xué)》編輯部
邦信陽·中建中匯律師事務(wù)所
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時(shí)間:2014年4月27日上午8:30-10:05
地點(diǎn):上海財(cái)經(jīng)大學(xué)行政樓三樓會(huì)議室(分會(huì)場一)

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中國·上海
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主題案例研討(二):“提單與運(yùn)輸合同請(qǐng)求權(quán)”第一單元

  主持人:
???  傅鼎生(華東政法大學(xué)法律學(xué)院教授、《東方法學(xué)》主編)
???  杜愛武(邦信陽·中建中匯律師事務(wù)所律師、高級(jí)合伙人)
  報(bào)告人:
  莊加園(上海交通大學(xué)凱原法學(xué)院講師):《提單上的請(qǐng)求權(quán)移轉(zhuǎn)與貨物物權(quán)變動(dòng)》
???  周江洪(浙江大學(xué)光華法學(xué)院教授):《日本法上的提單效力問題簡評(píng)》
?  ? 葉啟洲(臺(tái)灣政治大學(xué)法律系副教授):《載貨證券之效力及其與運(yùn)送契約之關(guān)系》
??   李宇(上海財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院講師):《英美法和國際公約上的提單問題》
???  王羽中(邦信陽·中建中匯律師事務(wù)所律師、高級(jí)合伙人):《實(shí)際承運(yùn)人識(shí)別案例研究報(bào)告》
  評(píng)議人:
?  ?? 張家勇(四川大學(xué)法學(xué)院教授)
??  ? 朱虎(中國人民大學(xué)法學(xué)院副教授)
 ?。咳?5分鐘,評(píng)議人每人5分鐘)
  傅鼎生(華東政法大學(xué)法律學(xué)院教授、《東方法學(xué)》主編):
  提單中涉及到的法律關(guān)系以及圍繞提單需進(jìn)一步深入討論的問題,主要涉及到債權(quán)和物權(quán)兩個(gè)方面。在債權(quán)方面,存在的問題是提單與原來的運(yùn)輸合同的關(guān)系如何?對(duì)于這一問題,目前學(xué)界存在不同的看法,但各種觀點(diǎn)基本上都承認(rèn)提單關(guān)系建立后,原來運(yùn)輸合同上的債權(quán)債務(wù)關(guān)系仍然存在,在此認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)上,通說認(rèn)為,提單是一種證權(quán)證券而非設(shè)權(quán)證券,既然提單不是設(shè)權(quán)證券,那么提單關(guān)系建立后,兩種債權(quán)關(guān)系是如何形成的?提單是否為文義證券?是表明合同內(nèi)容的證券亦或是表明提單本身內(nèi)容的證券?在法律實(shí)務(wù)中,涉及到的提單關(guān)系建立后債權(quán)債務(wù)關(guān)系如何,如承運(yùn)人對(duì)提單持有人是否有抗辯權(quán)?這種抗辯權(quán)是否可以切斷?提單持有人和其前手的抗辯權(quán)效力是否一樣?提單持有人的抗辯權(quán)是否有優(yōu)于其前手的效力?涉及物權(quán)方面的問題是,提單究竟是一種物權(quán)憑證亦或其僅是擬制占有的一種表征?通過上述一系列問題的提出,我們認(rèn)識(shí)到提單的研究涉及到民法上重大的理論問題,有深入探討的必要和研究價(jià)值。提單使用的國際化為從比較法角度研究提單的問題提供了可能性。下面請(qǐng)第一位報(bào)告人莊加園老師,他報(bào)告的題目是《提單上的請(qǐng)求權(quán)移轉(zhuǎn)與貨物物權(quán)變動(dòng)》。
  莊加園(上海交通大學(xué)凱原法學(xué)院講師):
  “怡誠航運(yùn)公司與日本郵船株式會(huì)社海上貨物運(yùn)輸合同糾紛案”涉及到的核心問題為提單上表征的是什么權(quán)利以及提單上的權(quán)利與海上運(yùn)輸合同的權(quán)利關(guān)系如何。
  從海上貨物運(yùn)輸合同中貨物交付請(qǐng)求權(quán)的主體視角出發(fā),可以認(rèn)為,提單的轉(zhuǎn)讓僅引起提單上記載的提取貨物的權(quán)利移轉(zhuǎn)于受讓人,未引起海上貨物運(yùn)輸合同當(dāng)事人地位變動(dòng)。根據(jù)德國法規(guī)定,提單持有人所能主張的請(qǐng)求權(quán)來自于海上運(yùn)輸合同,提單的簽發(fā)并未創(chuàng)設(shè)一項(xiàng)新的貨物交付請(qǐng)求權(quán)。德國通說認(rèn)為,托運(yùn)人和承運(yùn)人之間的證券簽發(fā)合同被理解為一個(gè)為第三人利益的合同,它使得第三人獲得給付請(qǐng)求權(quán),而沒有獲得貨物的物權(quán)。就托運(yùn)人向承運(yùn)人主張損害賠償?shù)恼?qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)而言,提單簽發(fā)后,隨著貨物交付請(qǐng)求權(quán)、要求運(yùn)輸?shù)侥康牡氐恼?qǐng)求權(quán)及一些次給付請(qǐng)求權(quán)等權(quán)利的移轉(zhuǎn),收貨人可以向承運(yùn)人主張損害賠償請(qǐng)求權(quán),那托運(yùn)人向承運(yùn)人主張權(quán)利的基礎(chǔ)何在?根據(jù)德國法規(guī)定,雖然主權(quán)利移轉(zhuǎn),但托運(yùn)人作為海上運(yùn)輸合同當(dāng)事人,仍有權(quán)利向承運(yùn)人主張損害賠償?shù)目赡苄?。最后,德國關(guān)于提單物權(quán)效力的不同學(xué)說觀點(diǎn),這里需要關(guān)注的主要問題是:賦予提單多大的流通效力以及提單取得物權(quán)效力與貨物實(shí)際占有之間的關(guān)系。
  周江洪(浙江大學(xué)光華法學(xué)院教授):
  首先,從日本法上看,提單的交付并不代表物權(quán)發(fā)生變動(dòng),只是一種代替占有轉(zhuǎn)移的方法而已。日本關(guān)于提單的規(guī)定主要是準(zhǔn)用“提貨單(貨物引換證)”的規(guī)則和國際海上貨物運(yùn)輸法的規(guī)定。提單不是物權(quán)證券,關(guān)于物權(quán)效力的法律構(gòu)成,日本法上有(相對(duì))代表說、絕對(duì)說、物權(quán)效力否定說。隨著近年來技術(shù)的發(fā)展,提單往往晚于貨物到達(dá),但是,支持物權(quán)效力否定說的學(xué)者仍為少數(shù)。
  其次,關(guān)于提單的債權(quán)效力方面的問題。1、明確了提單債權(quán)效力的概念,進(jìn)而從判例與學(xué)說兩個(gè)角度進(jìn)行分析,特別是對(duì)落合誠一教授所主張的性質(zhì)拋卻說所選擇的處理問題角度的獨(dú)特性進(jìn)行了肯定。從日本法上看,提單交付與物權(quán)變動(dòng)無直接關(guān)聯(lián)。2、對(duì)于提單和提單項(xiàng)下的貨物善意取得的問題,根據(jù)落合誠一教授的觀點(diǎn),善意取得證券上的權(quán)利,其結(jié)果雖可取得貨物的占有,而非所有權(quán)的取得。3、關(guān)于提單涉及的債權(quán)效力問題,日本判例認(rèn)為提單是非設(shè)權(quán)證券,但在學(xué)界仍有不同看法。4、關(guān)于提單與運(yùn)輸合同的關(guān)系,日本判例堅(jiān)持要因說,但尚有爭議。5、關(guān)于提單所表征的債權(quán)的來源,日本通說認(rèn)為,提單表征的債權(quán)是運(yùn)輸合同上貨物交付請(qǐng)求權(quán)的證券化,但主張?jiān)O(shè)權(quán)證券性學(xué)說主張債權(quán)依提單的發(fā)行、交付行為而產(chǎn)生。
  最后,認(rèn)為本案中涉及到的提單問題,并不涉及提單債權(quán)效力問題,因?yàn)樘釂蝹鶛?quán)效力是指承運(yùn)人與證券持有人之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系,而本案屬于托運(yùn)人與承運(yùn)人之間的法律關(guān)系;本案亦不涉及提單物權(quán)效力,因?yàn)樘釂挝餀?quán)效力指證券的交付具有等同于貨物占有移轉(zhuǎn)的效力,而本案涉及的糾紛與貨物是否移轉(zhuǎn)占有并無關(guān)系。
  葉啟洲(臺(tái)灣政治大學(xué)法律系副教授):
  在臺(tái)灣“海商法”上,將提單稱為“載貨證券”,從臺(tái)灣法上看,載貨證券具有物權(quán)憑證的性質(zhì),僅指其具有占有憑證的性質(zhì),而不能等同于所有權(quán)證券的性質(zhì)。對(duì)于提單在提單項(xiàng)下物權(quán)變動(dòng)中的作用,臺(tái)灣學(xué)界存在的不同學(xué)說觀點(diǎn),在臺(tái)灣的判例中采用的代表說(相對(duì)說)。在本次討論的案例中,并不涉及善意取得的問題,但是依據(jù)臺(tái)灣“民法”及“票據(jù)法”上的規(guī)定,提單和提單項(xiàng)下的貨物是確有發(fā)生善意取得的問題,此外,在簽發(fā)一式多份載貨證券的情形下,也可能發(fā)生善意取得。
關(guān)于提單是什么性質(zhì)的證券,依臺(tái)灣多數(shù)學(xué)說見解,認(rèn)為載貨證券是證權(quán)證券。關(guān)于提單與運(yùn)輸合同的關(guān)系上,提單是基于運(yùn)輸合同而簽發(fā),并作為運(yùn)輸合同的證明,根據(jù)臺(tái)灣“海商法”的規(guī)定,提單持有人與承運(yùn)人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系依提單為準(zhǔn)。關(guān)于提單交貨請(qǐng)求權(quán)是否排除或阻斷了運(yùn)輸合同請(qǐng)求權(quán)的問題,臺(tái)灣最高法院判決的見解是,提單持有人的交貨請(qǐng)求權(quán),雖然并不使托運(yùn)人基于運(yùn)送契約的請(qǐng)求權(quán)消滅,但提單持有人取得提單上權(quán)利之后,將使得運(yùn)送契約上的請(qǐng)求權(quán)處于休止?fàn)顟B(tài),以避免運(yùn)送人受雙重請(qǐng)求的危險(xiǎn)。關(guān)于運(yùn)輸合同的抗辯事由是否可對(duì)抗提單持有人的問題,基于提單的文義性,承運(yùn)人與提單持有人之間的權(quán)利義務(wù),應(yīng)依提單之記載,故不得以運(yùn)輸合同上抗辯事由來對(duì)抗提單持有人。
  王羽中(邦信陽·中建中匯律師事務(wù)所律師、高級(jí)合伙人):
  本次報(bào)告是關(guān)于 “實(shí)際承運(yùn)人識(shí)別案例研究報(bào)告”,在海上貨物運(yùn)輸法領(lǐng)域,如何正確識(shí)別承運(yùn)人是困擾貨物索賠方的國際性難題?!稘h堡規(guī)則》首次引入實(shí)際承運(yùn)人制度,在維護(hù)托運(yùn)人權(quán)益方面有重大意義。與此同時(shí),如何識(shí)別承運(yùn)人,也成為實(shí)踐中的難題。
  首先,實(shí)際承運(yùn)人識(shí)別困難的原因在于主體眾多及涉外因素的介入,導(dǎo)致事實(shí)及證據(jù)的認(rèn)定困難。其次,對(duì)我國司法實(shí)踐中關(guān)于實(shí)際承運(yùn)人識(shí)別的一些案例涉及到識(shí)別實(shí)際承運(yùn)人的典型問題進(jìn)行了分析。通過分析上述案例,可以得出我國實(shí)務(wù)中識(shí)別實(shí)際承運(yùn)人的三項(xiàng)理論標(biāo)準(zhǔn),另外,我國《海商法》對(duì)實(shí)際承運(yùn)人定義的規(guī)定過于籠統(tǒng),需要進(jìn)一步明確實(shí)際承運(yùn)人的識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)。最后,從比較法角度來看,我國可以借鑒美國《1999年海上貨物運(yùn)輸法》關(guān)于“履行承運(yùn)人”概念的規(guī)定以及《鹿特丹規(guī)則》中的“實(shí)際履約人”概念的規(guī)定對(duì)實(shí)際承運(yùn)人識(shí)別的思路。
  張家勇(四川大學(xué)法學(xué)院教授):
  對(duì)報(bào)告中涉及到的幾個(gè)問題談一下自己的看法。首先,在分析提單與運(yùn)輸合同的關(guān)系時(shí),不能輕易地將貨物運(yùn)輸合同作為第三人利益合同,應(yīng)該區(qū)別不同的情況,只有在收貨人與托運(yùn)人非同一人時(shí),前述結(jié)論才可以成立。其次,我國《合同法》的規(guī)定并未賦予貨物運(yùn)輸關(guān)系中的第三人獨(dú)立的請(qǐng)求權(quán),那么對(duì)于收貨人是否享有類似托運(yùn)人的違約損害賠償請(qǐng)求權(quán)存在疑問。再次,不應(yīng)將提單具有的物權(quán)關(guān)系等同于作為物權(quán)憑證混為一談,最后,應(yīng)當(dāng)區(qū)分記名提單與指示提單兩種不同的類別。關(guān)于提單是證權(quán)性證券還是設(shè)權(quán)性證券,應(yīng)該具體問題具體分析,不能一概而論。
  朱虎(中國人民大學(xué)法學(xué)院副教授):
  在分析提單與運(yùn)輸合同的關(guān)系時(shí),究竟是適用要因說亦或是文義說,其實(shí)是涉及到托運(yùn)人、承運(yùn)人以及收貨人之間的一種利益關(guān)系的協(xié)調(diào)。在討論的案例中,最重要的問題是托運(yùn)人的請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)從何而來,莊加園老師所區(qū)分的法律關(guān)系的概括移轉(zhuǎn)與單個(gè)權(quán)利的轉(zhuǎn)讓的做法值得肯定,提單簽發(fā)后,雖然有部分權(quán)利移轉(zhuǎn),但是托運(yùn)人仍可以基于運(yùn)輸合同主張違約等其它請(qǐng)求權(quán)。此外,承運(yùn)人基于運(yùn)輸合同對(duì)交貨請(qǐng)求權(quán)的抗辯是否可以對(duì)抗除托運(yùn)人之外的提單持有人也是一個(gè)值得討論的問題。最后,強(qiáng)調(diào)提單僅僅是占有憑證而非物權(quán)憑證。

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  自由發(fā)言

  杜愛武(邦信陽·中建中匯律師事務(wù)所律師、高級(jí)合伙人):
  在研究提單的問題時(shí),也需要關(guān)注提單本身存在的局限。在法律實(shí)務(wù)中,提單作為一種貿(mào)易工具,其本身存在的局限性,這就導(dǎo)致了提單糾紛的產(chǎn)生。如貨物早于提單到達(dá)目的地、提單樣式多樣性導(dǎo)致承運(yùn)人識(shí)別上的困難、提單偽造成本低容易有欺詐現(xiàn)象產(chǎn)生、行業(yè)慣性中存在的多份提單的簽發(fā)以及關(guān)于提單糾紛的解決國際上各國法律規(guī)定不統(tǒng)一及管轄權(quán)規(guī)定的差異等因素。
  張谷(浙江大學(xué)光華法學(xué)院教授):
  首先認(rèn)為我國《證券法》上缺失對(duì)提單這種證券權(quán)利義務(wù)的相關(guān)規(guī)定,對(duì)提單的法律規(guī)定有待完善。對(duì)于提單究竟為何種性質(zhì)的證券,應(yīng)依據(jù)該證券上所表征的權(quán)利之產(chǎn)生是以什么為標(biāo)準(zhǔn),肯定提單為證權(quán)證券,也是一種有價(jià)證券。另外,對(duì)提單問題的研究應(yīng)該區(qū)分記名提單與不記名提單不同類別的情況。我國《合同法》未規(guī)定真正利益第三人契約,這是一個(gè)非常重要的民法上的問題。最后,提單作為一種證券,只是將權(quán)利證券化,不可能是將運(yùn)輸合同項(xiàng)下當(dāng)事人的地位或義務(wù)證券化。
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  (整理人:苗鑫。以上提煉的發(fā)言內(nèi)容未經(jīng)發(fā)言人本人審閱)

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