最佳預(yù)防視野下登記干預(yù)懲戒規(guī)則之檢視

——兼論登記干預(yù)之實(shí)現(xiàn)

蔣志強(qiáng)*

　　尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo)、各位同仁：

　　大家好!

　　我是一名來(lái)自辦案一線的法官，今天，我想從一個(gè)辦案法官的視角報(bào)告一下對(duì)于防干預(yù)司法的相關(guān)規(guī)則的幾點(diǎn)粗淺認(rèn)識(shí)，不當(dāng)和錯(cuò)誤之處，敬請(qǐng)批評(píng)指正!

　　一、兩個(gè)《規(guī)定》實(shí)施后司法實(shí)踐的現(xiàn)狀

　　1、防干預(yù)效果較為明顯

　　從我所在的法院來(lái)看，雖然近幾年以來(lái)沒(méi)有一起因干預(yù)案件被登記的事例，說(shuō)明防干預(yù)制度的落實(shí)情況并不理想。不過(guò)，沒(méi)有對(duì)發(fā)生的干預(yù)行為進(jìn)行登記并不意味著相關(guān)防干預(yù)的制度就沒(méi)有發(fā)揮作用。自兩個(gè)《規(guī)定》實(shí)施之后，干預(yù)司法將被追責(zé)的觀念已深入人心，對(duì)于干預(yù)司法的行為起到了很好的威懾和遏制作用。就從我個(gè)人的辦案情況來(lái)看，現(xiàn)在前來(lái)對(duì)案件處理打招呼的現(xiàn)象較以前已大幅減少。

　　2、干預(yù)呈現(xiàn)新的特點(diǎn)

　　一是從職務(wù)干預(yù)轉(zhuǎn)向親情、友情干預(yù)。在兩個(gè)《規(guī)定》實(shí)施之前，對(duì)司法較為有力的干預(yù)來(lái)自于利用職務(wù)行為的影響力實(shí)施的干預(yù)。現(xiàn)在，已極少有人利用職務(wù)行為的影響力直接向辦案人員打招呼，轉(zhuǎn)而主要通過(guò)以親戚朋友、同事、老鄉(xiāng)等影響力向案件承辦人提要求。

　　二是從顯性干預(yù)轉(zhuǎn)身隱性干預(yù)。在兩個(gè)《規(guī)定》實(shí)施以前，以函件類公文，召開座談會(huì)、協(xié)調(diào)會(huì)，人大代表聯(lián)名，領(lǐng)導(dǎo)在有關(guān)案件材料上簽暑意見等方式對(duì)案件處理實(shí)施影響的情況較為常見，現(xiàn)在這種現(xiàn)象很難看到，對(duì)案件的干預(yù)主要通過(guò)私底下找辦案人說(shuō)情。

　　三是從直接干預(yù)轉(zhuǎn)向間接干預(yù)。以前，很多的干預(yù)者就是案件利害關(guān)系人的直接受托者，也就是由受托人直接對(duì)案件進(jìn)行干預(yù)。現(xiàn)在，由于擔(dān)心干預(yù)會(huì)被登記和追責(zé)，一些受托人不再直接出面，而是通過(guò)與法官關(guān)系密切的人出面說(shuō)情，受托人直接出面進(jìn)行強(qiáng)力干預(yù)的情況已基本得到遏制，干預(yù)的力度相對(duì)來(lái)說(shuō)比原來(lái)要更弱一些。

　　二、我們需要最有效率的防干預(yù)規(guī)則

　　我們防止干預(yù)司法，不能不計(jì)成本，在進(jìn)行制度設(shè)計(jì)時(shí)也需要對(duì)付出的成本和獲得的收益進(jìn)行權(quán)衡。

　　一是杜絕一切干預(yù)行為是沒(méi)有效率的。就象預(yù)防犯罪一樣，對(duì)所有的犯罪行為都進(jìn)行最為嚴(yán)厲的打擊是低效率的，也就是說(shuō)，杜絕一切犯罪既不可能，也是缺乏效率的。防止干預(yù)司法也是這個(gè)道理，我們并不需要杜絕一切的干預(yù)。一方面，不是所有的打招呼都會(huì)影響司法的公正，有些打招呼只是希望法官能夠公正處理，將有限的資源投放在無(wú)效率的懲戒措施上，是一種浪費(fèi)。另一方面，這種登記通報(bào)機(jī)制實(shí)際運(yùn)行效率低，能被識(shí)別、通報(bào)的很少，發(fā)現(xiàn)的概率小，即使有，懲戒的力度也不大，從案件中獲得的利益也會(huì)超過(guò)這種成本，那么仍難以抑制法官不登記的動(dòng)機(jī)。因此，要求懲戒所有的干預(yù)行為是不現(xiàn)實(shí)的，也是不劃算的。

　　二是應(yīng)當(dāng)將事前控制和事后控制相結(jié)合。鑒于對(duì)干預(yù)行為難以識(shí)別等因素，沒(méi)有必要投入過(guò)多的成本來(lái)進(jìn)行事前的控制?？梢酝ㄟ^(guò)事后的措施將事前行為人轉(zhuǎn)移出來(lái)的成本再回轉(zhuǎn)，從而提升行為人的成本。根據(jù)司法結(jié)果是否公正來(lái)反向追查干預(yù)行為，從而進(jìn)行懲處，也一樣將干預(yù)人轉(zhuǎn)移給他人的成本再回轉(zhuǎn)給干預(yù)人，實(shí)現(xiàn)外部成本內(nèi)在化。尤其是對(duì)錯(cuò)案的責(zé)任追究，讓辦案法官不公正司法的行為受到懲戒，提升辦案法官接受干預(yù)的成本，倒逼法官公正司法，抵御干預(yù)行為。

　　三、對(duì)法官進(jìn)行嚴(yán)厲懲戒并非阻止干預(yù)的最佳路徑

　　減少干預(yù)的根本之路在于對(duì)法官和干預(yù)者都施加影響，讓雙方都產(chǎn)生正確的動(dòng)機(jī)，形成雙邊預(yù)防。要實(shí)現(xiàn)這一目的，采用過(guò)錯(cuò)追責(zé)標(biāo)準(zhǔn)更加合適。

　　現(xiàn)有的制度要求法官對(duì)干預(yù)行為都必須登記，否則將對(duì)辦案法官以嚴(yán)格責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行追責(zé)，將不登記的成本全部由法官承擔(dān)，那么干預(yù)司法的大部分成本也由辦案法官承擔(dān)了。這固然可以給予辦案法官足夠的壓力去抵制干預(yù)。但是，由于各種現(xiàn)實(shí)的障礙和困難，法官會(huì)想方設(shè)法規(guī)避這一規(guī)則，進(jìn)而與干預(yù)者形成合作共謀，共同抵制登記干預(yù)的制度。因此，我們應(yīng)當(dāng)通過(guò)一定的措施阻止雙方的這種不謀而合，讓雙方不能“合作”。相對(duì)而言，過(guò)錯(cuò)責(zé)任則能較好的實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)。過(guò)錯(cuò)責(zé)任可以讓法官有記錄的動(dòng)力。由于對(duì)于干預(yù)行為起決定作用的是辦案法官和干預(yù)者兩個(gè)方面，過(guò)錯(cuò)責(zé)任只對(duì)辦案法官在有過(guò)錯(cuò)時(shí)不記錄需要被懲戒，這樣既能給予辦案法官登記干預(yù)的動(dòng)機(jī)，同時(shí)又阻斷了法官和干預(yù)者合謀的想法。

　　四、不能讓防干預(yù)規(guī)則成為法官的負(fù)擔(dān)

　　兩個(gè)《規(guī)定》的實(shí)施，其根本的目的應(yīng)當(dāng)是威懾和懲戒干預(yù)司法的行為，創(chuàng)造良好的司法環(huán)境，維護(hù)司法公正。防干預(yù)規(guī)則，應(yīng)該成為法官手中的“利劍”，這把“利劍”既是對(duì)于法官的保護(hù)和約束，同時(shí)也是對(duì)他人的威懾。當(dāng)前的制度設(shè)計(jì)上偏重了法官的責(zé)任，希望通過(guò)增加對(duì)法官的制約讓制度更好地落實(shí)。其實(shí)，登記干預(yù)行為并不是目的，威懾才是重點(diǎn)。即使不登記，只要讓企圖干預(yù)者不敢干預(yù)，那就一樣達(dá)到我們想到的效果。因此，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步完善相關(guān)的規(guī)則，讓法官愿意使用防干預(yù)的“利劍”，而不是擔(dān)心這把“劍”會(huì)傷了自己。同時(shí)，當(dāng)前尤其需要完善相關(guān)的配套措施，才能讓法官敢于使用這把“劍”?？上驳氖?，司法改革正在深入全面推進(jìn)，司法責(zé)任制得到有效落實(shí)，這些都成為兩個(gè)《規(guī)定》良好運(yùn)作、充分發(fā)揮作用的有力保障。不過(guò)，作為一個(gè)辦案一線的法官，我覺(jué)得還有兩個(gè)方面尤其需要盡快改革。

　　一是關(guān)于法官任免，需要去地方權(quán)力干預(yù)。如果對(duì)法官采取“統(tǒng)一提名、黨委審批、分級(jí)任免”制度，又為法官受地方權(quán)力等干預(yù)埋下隱患。為了保障法官個(gè)人的獨(dú)立判斷不受外界干預(yù)，應(yīng)盡快修改相關(guān)法律規(guī)定，將法官的任免權(quán)限收歸省一級(jí)，這樣法官才能更有力地抵制地方權(quán)力的干擾。

　　二是改革法院工作報(bào)告表決制度。這項(xiàng)制度有很多積極的意義，但是，不可否認(rèn)，這項(xiàng)制度也為個(gè)別人大代表、政協(xié)委員等特殊身份人士干預(yù)司法提供了便利。在工作中，有極個(gè)別的代表以明示或者暗示的方式要求法院考慮其意見，否則會(huì)影響一年一度對(duì)法院工作報(bào)告的表決，甚至有個(gè)別代表團(tuán)以抱團(tuán)的形式威脅法院。如果對(duì)法院的工作報(bào)告改為只進(jìn)行審議的方式，這樣就既不會(huì)削弱人大對(duì)于法院工作的監(jiān)督，也可以更好地防止個(gè)別人利用此方式干預(yù)法院的審判。

　　我的報(bào)告完畢，謝謝大家!

　　* 湖南省邵陽(yáng)市中級(jí)人民法院研究室主任。