大數(shù)據(jù)時代下職務(wù)犯罪偵查模式的變革探究

張自超 最高人民檢察院反貪總局檢察官

尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo)、各位老師，各位同仁，大家好！

????????非常感謝論壇組委會給我這么一個寶貴的發(fā)言機會。我匯報的題目是《大數(shù)據(jù)時代下職務(wù)犯罪偵查模式的變革探究》，接下來我從選題依據(jù)、分析步驟和創(chuàng)新之處共三個方面進行匯報。

　　第一方面是論文的選題依據(jù)。

　　長期以來，我國職務(wù)犯罪偵查采用“由供到證”的模式，其核心是首先獲取犯罪嫌疑人的口供，然后依供找證、據(jù)供查證。這種模式在實踐中雖然有便捷、省力等優(yōu)點，但是存在偵查方式單一、線索證據(jù)局限、容易引起非法取供等明顯弊端。在新形勢下，由于職務(wù)犯罪更加智能、隱蔽和復(fù)雜，法律新規(guī)定和訴訟制度改革增加了取供難度，互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)不斷發(fā)展升級，這些方面都要求和需要傳統(tǒng)職務(wù)犯罪偵查模式向主動型、精確型、技術(shù)密集型的趨勢轉(zhuǎn)變。

　　科技是第一生產(chǎn)力，也是第一偵查力。大數(shù)據(jù)時代帶來了思維、理念的根本變革，改變我們的生活和認識世界的方式，也迫使職務(wù)犯罪偵查要打破時空界限，拓寬偵查途徑，這給職務(wù)犯罪偵查新模式的構(gòu)建帶來了機遇?；诖耍疚脑噲D將大數(shù)據(jù)引入職務(wù)犯罪偵查領(lǐng)域，對傳統(tǒng)的單一偵查模式進行改革和轉(zhuǎn)型，以建立多元化的偵查體系。

　　第二方面是論文的分析步驟，主要分為三步：

　　第一步是認識和理解大數(shù)據(jù)。大數(shù)據(jù)是數(shù)據(jù)、技術(shù)、應(yīng)用的三者統(tǒng)一。大數(shù)據(jù)不僅指向大量數(shù)據(jù)，還更強調(diào)對數(shù)據(jù)的整合、分析、預(yù)測、研判等專業(yè)化技術(shù)處理，找到事物發(fā)展變化的內(nèi)在聯(lián)系及規(guī)律，最終獲取有價值信息和分析決策依據(jù)的能力。在學(xué)術(shù)上有一個詞語叫“數(shù)據(jù)挖掘”，意思就是在對數(shù)據(jù)信息技術(shù)處理的技術(shù)上，挖掘出隱含的、先前未知的，對角色有潛在價值的關(guān)系模式和趨勢，叫學(xué)術(shù)挖掘。而在我們實踐中，在一些商業(yè)和經(jīng)濟領(lǐng)域的重大決策，不是基于經(jīng)驗或者知覺，已經(jīng)開始重視數(shù)據(jù)進行分析做出，這是我們的數(shù)據(jù)決策理論受到了重視。大數(shù)據(jù)時代下的思維模式是盡可能多的獲取數(shù)據(jù)，并通過數(shù)據(jù)特定事項的相關(guān)分析，體現(xiàn)數(shù)據(jù)的兩個價值，就是捕捉現(xiàn)在與預(yù)測未來。

　　第二步分析了大數(shù)據(jù)運用給職務(wù)犯罪偵查帶來的變化。在偵查活動中，偵查人員的首要任務(wù)是事實調(diào)查，這必然涉及線索的分析和證據(jù)的收集，而從大量平淡無奇的數(shù)據(jù)中獲取有價值的信息，需要對職務(wù)犯罪關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)進行提取、分析，以辦案需求為牽引，在數(shù)據(jù)挖掘、決策支持上下功夫，可以快速取得線索情報、固定犯罪證據(jù)、指引偵查方向、實施偵查決策，進而引導(dǎo)偵查活動的有序開展。總的來說，大數(shù)據(jù)的運用給職務(wù)犯罪偵查帶來了變化主要有：快捷發(fā)現(xiàn)線索、拓展偵查思維、創(chuàng)新偵查方式、轉(zhuǎn)變偵查格局和提高偵查效率。大數(shù)據(jù)的主要優(yōu)勢就是對信息高效率、大容量的占有，通過一定技術(shù)提取和推算出所需要的特定信息，這使職務(wù)犯罪偵查理念和方式發(fā)生了重大變化。

　　第三步探討了大數(shù)據(jù)驅(qū)動的偵查模式及其構(gòu)建路徑。隨著信息技術(shù)的不斷發(fā)展，偵查機關(guān)在傳統(tǒng)偵查模式的基礎(chǔ)上，已形成了業(yè)務(wù)信息主導(dǎo)的偵查模式。但業(yè)務(wù)信息主導(dǎo)偵查模式只是將業(yè)務(wù)信息采用電子化方式進行提取、存儲、查詢、比對、分析和研判為基本路徑的偵查模式，該模式下的信息來源主要依靠人工采集，難以實時更新和缺乏整合，而且多是依靠偵查人員的邏輯和經(jīng)驗進行信息的分析研判，實際上只是傳統(tǒng)偵查模式的電子化改革，難以做到對信息的智能化、多維化分析。因此，在大數(shù)據(jù)時代，應(yīng)建立大數(shù)據(jù)驅(qū)動的偵查模式，這種偵查模式是樹立以數(shù)據(jù)信息為核心，將數(shù)據(jù)信息的收集、整理、分析、利用與職務(wù)犯罪案件的查辦有機結(jié)合起來。探索從五個方面構(gòu)建大數(shù)據(jù)驅(qū)動的職務(wù)犯罪偵查模式，即：樹立“數(shù)據(jù)引導(dǎo)偵查”理念、建設(shè)偵查大數(shù)據(jù)庫、建立操作平臺和數(shù)學(xué)模型、注重電子取證和規(guī)范數(shù)據(jù)運用。

　　第三方面是論文的創(chuàng)新之處。

　　在現(xiàn)代信息社會，職務(wù)犯罪行為信息化手段越明顯，留下的數(shù)據(jù)信息痕跡就越多，而數(shù)據(jù)信息痕跡多存儲于第三方虛擬平臺，不為當事人所控制，難以被銷毀和滅失，因此，要將偵查的觸角由物理空間滲透進虛擬空間，并以虛擬空間的偵查為突破口和主攻方向，實現(xiàn)物理空間偵查和虛擬空間偵查相結(jié)合的偵查方式。

　　文章在對傳統(tǒng)偵查模式、業(yè)務(wù)信息主導(dǎo)偵查模式進行分析后，結(jié)合大數(shù)據(jù)運用給職務(wù)犯罪偵查帶來的變化，探索構(gòu)建大數(shù)據(jù)驅(qū)動偵查模式的具體路徑，實現(xiàn)大數(shù)據(jù)時代下信息主導(dǎo)偵查模式的升級換代，更為關(guān)鍵的是要重視和認識隨之帶來偵查理念、思維上的根本變革。不能盲目的認為大數(shù)據(jù)是準確的或者是無疑的，也要理性客觀認識大數(shù)據(jù)在職務(wù)犯罪偵查中的作用，處理好“內(nèi)腦”與“外腦”的關(guān)系，大數(shù)據(jù)為我們提供的只是參考答案，偵查人員的作用依然無法替代。

　　以上是我的匯報，不當之處，請各位領(lǐng)導(dǎo)老師批評指正，謝謝!

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專家點評

萬春 最高人民檢察院法律政策研究室主任

　　謝謝朱檢。這個點評我覺得還是有點勉為其難，因為我既沒有職務(wù)犯罪偵查的實踐經(jīng)驗，也不太懂互聯(lián)網(wǎng)和大數(shù)據(jù)。但是因為這次論壇是在檢察官學(xué)院召開，機關(guān)里邊也要有個人過來參與一下。這樣的話，我就勉為其難的承擔了點評的任務(wù)。

　　剛才張自超博士講了對大數(shù)據(jù)時代下職務(wù)犯罪偵查模式的變革，談了他的一些想法和思路，我覺得還是非常受啟發(fā)的。因為轉(zhuǎn)變職務(wù)犯罪的偵查模式這個話題已經(jīng)講了多年了，我認為一直沒有明顯的改觀。剛才張博士的發(fā)言里面也講到，職務(wù)犯罪有它不同于普通刑事案件的特殊性，它在物理空間留下來的客觀痕跡比較少，也往往沒有被害人、目擊證人等等。所以它的偵查模式往往是要依賴于嫌疑人的口供，是由供到證的偵查模式。這樣一種模式，在我們近些年來法治的不斷推進，特別是刑訴法修改實施以后，這個模式就越來越難以適應(yīng)新形勢下查辦職務(wù)犯罪的這種工作需求。因為它過于依賴突破口供，按照新的刑訴法由不得強迫自證其罪的原則，也有律師在偵查階段的介入，包括非法證據(jù)的排除等等，給職務(wù)犯罪偵查帶來了很多原來沒有的困難和難題。

　　特別是隨著以審判為中心的訴訟制度改革的全面推進，這個問題越來越突出。如何應(yīng)對這一點，檢察機關(guān)提出要轉(zhuǎn)變偵查模式，要從以供到證這么一個模式轉(zhuǎn)向以客觀證據(jù)為核心的這么一個模式。但是很難一下子能夠轉(zhuǎn)變到這么一個理想的狀態(tài)，我個人認為這個受職務(wù)犯罪案件，特別是像賄賂這一類案件自身的特殊性的制約，要真正實現(xiàn)轉(zhuǎn)變是非常難的。但是我們現(xiàn)在這個社會的飛速發(fā)展，進入到大數(shù)據(jù)的時代，剛才張博士在發(fā)言中也都論述了大數(shù)據(jù)時代的一些特點，就是說它對人們的這種生活、工作、思維、理念都帶來了一些根本的變革。就職務(wù)犯罪而言，我想它對于我們查辦職務(wù)犯罪帶來的既有挑戰(zhàn)也有機遇。挑戰(zhàn)就是說它使職務(wù)犯罪的偵查更加便捷了，同時智能化和隱蔽化也更強了，使我們查辦案件難度更大。但是它帶來的機遇也是非常的重要，非常的大。因為在這個大數(shù)據(jù)時代，職務(wù)犯罪行為會在不經(jīng)意間留下很多的痕跡，而且它的這些痕跡一般更多的是存儲在第三方的虛擬平臺上，當事人自身難以控制。所以這些痕跡又具有難以被銷毀和滅失的特點，我想這就為我們轉(zhuǎn)變偵查模式提供了契機。

　　剛才張博士講了他的一些思路，就是說他從樹立數(shù)據(jù)引導(dǎo)偵查的理念，建設(shè)偵查大數(shù)據(jù)庫，建立操作平臺和數(shù)學(xué)模型，注重電子取證以及規(guī)范數(shù)據(jù)運用等方面，探討了這種新型的數(shù)據(jù)驅(qū)動的職務(wù)犯罪偵查的模式和路徑，我覺得是非常受啟發(fā)的。因為在大數(shù)據(jù)時代，我們?nèi)绻軌蛘加?、掌握和能夠有效的研判、分析和利用這些與職務(wù)犯罪相關(guān)的數(shù)據(jù)，那么我們就有可能在沒有口供的情況下獲取這些客觀的證據(jù)，從而轉(zhuǎn)變我們過多的依賴口供的這種狀況。

　　剛才張博士也講到了，運用大數(shù)據(jù)來開展偵查，可以更快捷的發(fā)現(xiàn)案件線索，拓展偵查思維，創(chuàng)新偵查方式，轉(zhuǎn)變偵查格局，提高偵查效率。我們把大數(shù)據(jù)運用好了，是能夠達到這幾個方面的效果的。所以我個人是聽了很受啟發(fā)，我想對我們開展職務(wù)犯罪偵查的實務(wù)工作，這個方面的理論研究而言，我想大家也會感到有所啟發(fā)。

　　我認為我們能夠有效的運用大數(shù)據(jù)來改進和推動職務(wù)犯罪偵查模式的轉(zhuǎn)變必須要強調(diào)兩個建設(shè)。一個是人才的建設(shè)，因為大數(shù)據(jù)是客觀存在的，那么誰能夠獲取、發(fā)現(xiàn)、占有這些，并能夠有效的分析、整合這些信息?我覺得這個是需要專門的知識和技能的。我們傳統(tǒng)的偵查模式下形成的偵查經(jīng)驗是不足以適應(yīng)大數(shù)據(jù)時代轉(zhuǎn)變偵查模式的需求的。所以要實現(xiàn)剛才張博士講到的大數(shù)據(jù)驅(qū)動的偵查模式，首先要抓的就是人才的建設(shè)。要培養(yǎng)和引進既有偵查實務(wù)經(jīng)驗，同時又通曉信息技術(shù)和相關(guān)的知識和技能的專門人才。當然我們在偵查辦案過程中，對專門性問題是可以聘請專門人才的。但是作為偵查人員，他只有了解了大數(shù)據(jù)的這些特點和相關(guān)的技能，才能夠更準確的，更得心應(yīng)手的運用這些大數(shù)據(jù)來進行犯罪案件的偵破和取證。

　　我覺得必須強化的是職務(wù)犯罪偵查大數(shù)據(jù)庫的建設(shè)。上午貴州省檢察院的同志介紹了他們貴州的檢察機關(guān)與公安機關(guān)、行政執(zhí)法機關(guān)、銀行業(yè)，包括通訊運營商等等實行信息的互聯(lián)互通，在他建成的大數(shù)據(jù)庫里面收錄了3500多萬條信息，對于他們發(fā)現(xiàn)案件線索，取證和偵破案件都帶來了明確的改觀。我覺得要在這方面，在數(shù)據(jù)庫的建設(shè)方面加一把勁，把這個數(shù)據(jù)庫建設(shè)好。

　　另外需要指出的是，在職務(wù)范圍偵辦過程當中，除了運用大數(shù)據(jù)來對犯罪線索和方案趨勢進行分析和研判以外，最重要的一點就是如何在這種海量的數(shù)據(jù)當中，及時有效的發(fā)現(xiàn)、合法的提取與案件有關(guān)的電子數(shù)據(jù)。9月份高檢、高法和公安部聯(lián)合印發(fā)了關(guān)于辦理刑事案件收集提取和審查判斷電子數(shù)據(jù)若干問題的規(guī)定，針對大數(shù)據(jù)時代新的形勢下獲取電子數(shù)據(jù)這種新型的證據(jù)進行了規(guī)范。其中很重要的一點就是明確了初查過程中收集提取的電子數(shù)據(jù)是可以作為訴訟證據(jù)用的，這也為我們初查中利用大數(shù)據(jù)來偵查案件提供了直接依據(jù)，我認為也是我們的訴訟證據(jù)制度的一大發(fā)展。

　　最后我再說一句話，大數(shù)據(jù)的應(yīng)用是一把雙刃劍，一方面有利于我們的偵查，另一方面也要避免對公民的個人隱私、通信自由和通信秘密，乃至企業(yè)的商業(yè)秘密，甚至國家的秘密造成不當?shù)那趾Γ@個是需要我們在實踐中逐漸完善我們的這種取證規(guī)則的。

　　謝謝大家!