時(shí)間：2016-07-08 來(lái)源：中國(guó)法學(xué)會(huì)菲律賓“南海仲裁案”研究小組 責(zé)任編輯：elite
中菲“南海仲裁案”證據(jù)研究報(bào)告
中國(guó)法學(xué)會(huì)菲律賓“南海仲裁案”研究小組
《公約》附件7第9條和《仲裁規(guī)則》第25條第1款均規(guī)定，仲裁庭在作出裁決前，必須查明對(duì)爭(zhēng)端確有管轄權(quán)，而且當(dāng)事方所提要求在事實(shí)和法律上確有依據(jù)。因國(guó)際司法程序通常采用“誰(shuí)主張誰(shuí)舉證”原則，菲律賓需要列舉大量的證據(jù)證明其主張的事實(shí)真實(shí)存在和適用的法律正確,以使其主張得到仲裁庭的認(rèn)可。菲律賓例舉的證據(jù)類型包括條約、裁決、地圖、新聞報(bào)道、證人證言及視聽資料等。相應(yīng)的，仲裁庭在評(píng)估證據(jù)的可靠性、證據(jù)分量及價(jià)值的基礎(chǔ)上對(duì)案件事實(shí)做出自己的判斷，然后把國(guó)際法相關(guān)規(guī)則適用到其判定的事實(shí)中，進(jìn)而對(duì)案件做出裁決。
前述《關(guān)于中菲“南海仲裁案”中島礁法律地位仲裁事項(xiàng)的初步研究報(bào)告》、《與南海仲裁案之歷史性權(quán)利問題有關(guān)的事實(shí)認(rèn)定和法律適用報(bào)告》、《關(guān)于中菲“南海仲裁案”海洋管轄權(quán)爭(zhēng)議仲裁事項(xiàng)的研究報(bào)告》、《關(guān)于“南海仲裁案”中菲方和仲裁庭管轄權(quán)論證的研究報(bào)告》已經(jīng)指出菲律賓在其訴狀、書面補(bǔ)充材料、庭審實(shí)錄中所援引的證據(jù)存在眾多事實(shí)和法律錯(cuò)誤。因此，本報(bào)告主要從證據(jù)的角度對(duì)前述四份報(bào)告的研究結(jié)論進(jìn)行匯總分析。
一、對(duì)菲律賓三類仲裁事項(xiàng)和仲裁庭管轄權(quán)的分析結(jié)論
在菲律賓的第一類仲裁請(qǐng)求中，第1和2項(xiàng)是關(guān)于中國(guó)在南海的海洋權(quán)利在《公約》框架下的合法性。這實(shí)質(zhì)是歷史性權(quán)利與《公約》的關(guān)系。在識(shí)別和定性爭(zhēng)端時(shí)，仲裁庭將這兩項(xiàng)請(qǐng)求定義為僅是有關(guān)中國(guó)在南海的歷史性權(quán)利的爭(zhēng)端。從這個(gè)意義上說(shuō)，即便仲裁庭按照菲律賓對(duì)中國(guó)歷史性權(quán)利的假定，否定中國(guó)的歷史性權(quán)利。中國(guó)仍然可以按照《公約》的規(guī)定主張?jiān)谀虾５暮Ｑ髾?quán)利。如果本案涉及的部分?jǐn)嗬m(xù)線與中國(guó)以《公約》為海洋權(quán)賦主張的海洋權(quán)利的外部界限相吻合，該部分?jǐn)嗬m(xù)線的合法性并不能就此被否定。
海洋法律秩序的建構(gòu)是在海洋自由和海洋占有的不斷平衡中建構(gòu)的。鄰近性是主要的平衡考量，而以長(zhǎng)期持續(xù)的占有為基礎(chǔ)的歷史性權(quán)原(historic title)是特殊情況下的平衡考量。《公約》并未窮盡一切需要平衡的情況，所以在序言特別提及公約未盡事項(xiàng)仍由一般國(guó)際法的規(guī)則調(diào)整?！豆s》并未完全處理其與一般國(guó)際法規(guī)則之間的關(guān)系，在締約國(guó)之間并不總是當(dāng)然地優(yōu)先適用《公約》規(guī)定，《公約》不能作為評(píng)價(jià)國(guó)家海洋權(quán)利是否合法的唯一標(biāo)準(zhǔn)。
歷史性權(quán)利并非一種等待法律規(guī)則確認(rèn)是否合法的利益，而是在一般國(guó)際法規(guī)則下已經(jīng)獲得保護(hù)的合法利益。只是，這種權(quán)利可能和《公約》項(xiàng)下的權(quán)利發(fā)生沖突。菲律賓試圖通過(guò)混淆占有和使用，將能夠支持國(guó)家主張占有海洋空間的歷史性權(quán)利降等為一種只是在某種海洋空間中可能存在使用狀態(tài)，是有問題的。
中國(guó)對(duì)相關(guān)水域的權(quán)利只是同菲律賓對(duì)專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)的主權(quán)權(quán)利在權(quán)能和排他性上類似，所以中國(guó)權(quán)利主張和菲律賓的權(quán)利主張發(fā)生了沖突。這一沖突并不是由于中國(guó)在菲律賓專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)提出一項(xiàng)以歷史性權(quán)利為名的新的海洋權(quán)利主張，而是與《公約》未予規(guī)定的事項(xiàng)有關(guān)的歷史性權(quán)利同《公約》規(guī)定的海洋權(quán)利之間的沖突。對(duì)此，應(yīng)該由中國(guó)和菲律賓本著諒解與合作的精神解決不同權(quán)賦之間的沖突，而具體的解決方式可以是多樣的。
如果中國(guó)的國(guó)家實(shí)踐活動(dòng)表明中國(guó)從1947年開始就不斷在強(qiáng)化對(duì)斷續(xù)線內(nèi)水域的排他性的支配，那么中國(guó)的歷史性權(quán)利就不是一項(xiàng)或者多項(xiàng)在他國(guó)海域中尋求維持的權(quán)利或權(quán)利的簡(jiǎn)單集合，而是對(duì)斷續(xù)線內(nèi)水域作為整體海洋空間的支配權(quán)。當(dāng)然，對(duì)斷續(xù)線內(nèi)水域的主張并非主權(quán)主張，而是程度不及主權(quán)的權(quán)利，畢竟中國(guó)明確允許在該部分水域的航行自由。也正是在這個(gè)意義上，存在根據(jù)一般國(guó)際法主張的海域空間和根據(jù)《公約》主張享有的海域空間之間的權(quán)利重疊，從而產(chǎn)生劃界的可能。
菲律賓所提第二類仲裁請(qǐng)求指控中國(guó)依據(jù)南海若干巖礁、低潮高地和水下地物提出的200海里甚至更多權(quán)利主張與《公約》不符。菲律賓請(qǐng)求仲裁庭宣布這些島礁的性質(zhì)和海洋權(quán)利。但其所提供的南海島礁客觀情況充斥著不實(shí)信息和虛假描繪，不僅不符合南海島礁的實(shí)際情況，也未能向仲裁庭和外界充分提供涉及南海島礁的必要、全面信息。透過(guò)中菲關(guān)于南海島礁的外交交涉過(guò)程，也可看出菲方對(duì)于涉南海島礁的自身主張也存在多處前后不一的自相矛盾敘述。為求規(guī)避中菲南海爭(zhēng)端的實(shí)質(zhì)問題即領(lǐng)土主權(quán)爭(zhēng)端，菲律賓首先切割南沙群島的整體性地位，把南沙群島的領(lǐng)土主權(quán)和海洋權(quán)賦問題碎片化，拆分成一個(gè)個(gè)孤立的島礁;接著是曲解《公約》及相關(guān)判例對(duì)涉島礁問題的規(guī)定，否定南海各島礁的正當(dāng)法律地位，剝奪其產(chǎn)生合法海洋權(quán)利的法律資格。這涉及大陸國(guó)家遠(yuǎn)洋群島的整體性問題、低潮高地或水下地物是否屬于專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架或國(guó)際海底的一部分問題、“島嶼”的判斷標(biāo)準(zhǔn)問題。
在南沙群島的整體性問題上，菲律賓所主張的《公約》業(yè)已處理非群島國(guó)的洋中群島這一前提，本身是不成立的。首先，《公約》并未排除大陸國(guó)家遠(yuǎn)洋群島類似適用群島國(guó)制度，僅僅是遺留了這一問題。國(guó)家實(shí)踐在促成這方面規(guī)則發(fā)展方面有較大作用。其次，相關(guān)非群島國(guó)在此方面的國(guó)家實(shí)踐，不屬于《公約》的調(diào)整范圍。再次，在此方面的習(xí)慣國(guó)際法即便未產(chǎn)生明確的授權(quán)性規(guī)則，但也不存在禁止性規(guī)則，而只能認(rèn)為規(guī)則不明。因此，不論在作為條約法的《公約》層面，抑或習(xí)慣國(guó)際法層面，非群島國(guó)在其所屬群島周圍劃直線基線的實(shí)踐不存在菲律賓所謂的違反國(guó)際法規(guī)則的問題。菲律賓進(jìn)一步否認(rèn)中國(guó)可以依據(jù)歷史性權(quán)利或歷史性權(quán)源在南沙群島周圍劃直線基線，但幾乎未給予說(shuō)理論證。應(yīng)予指出的是，中國(guó)南沙群島的“群島”地位是在長(zhǎng)期的歷史過(guò)程中形成的，為歷屆中國(guó)政府所堅(jiān)持，中國(guó)將南沙群島作為群島對(duì)待的實(shí)踐是長(zhǎng)期、一致的，并得到國(guó)際社會(huì)的承認(rèn)與默許。
針對(duì)群島的整體性問題，在證據(jù)使用方面，菲律賓存在如下錯(cuò)誤，包括：(1)菲律賓援引《聯(lián)合國(guó)海洋法公約評(píng)論》第5卷中《群島條款締結(jié)的18個(gè)原則(18 Principles for Inclusion in Archipelagic Articles)》巴哈馬(Bahamas)一方的觀點(diǎn)，認(rèn)為《公約》第46條排除了不屬于群島國(guó)的洋中群島?！度簫u條款締結(jié)的18個(gè)原則》載于《聯(lián)合國(guó)海洋法公約評(píng)論》第2卷，菲律賓片面援引巴哈馬一方的觀點(diǎn)用以指代締約國(guó)的合意。
(2)菲律賓所援引的三次聯(lián)合國(guó)海洋法公約會(huì)議第37次會(huì)議簡(jiǎn)要記錄，[1]記載了參會(huì)締約國(guó)代表的發(fā)言。菲律賓以毛里求斯代表認(rèn)為群島國(guó)必須是地理和經(jīng)濟(jì)實(shí)體支持其主張，但毛里求斯一方的觀點(diǎn)不能代表全部締約國(guó)的意圖。而且，該會(huì)議簡(jiǎn)要記錄一些內(nèi)容與菲律賓主張相反。該會(huì)議簡(jiǎn)要記錄第2段明確提及群島作為一個(gè)整體劃直線基線，第5段提及有關(guān)群島的建議同樣適用于擁有群島的大陸國(guó)家。
(3)菲律賓以1974年C.F. Amerasinghe所寫《國(guó)際海洋法中的群島問題(The Problem of Archipelagos in the International Law of the Sea)》為依據(jù)，提出洋中僅僅存在若干島嶼并不使其成為群島。然而，該文明確指出大陸國(guó)家洋中群島應(yīng)有如群島國(guó)一樣的特殊制度，而非大陸國(guó)家遠(yuǎn)洋群島不能適用特殊制度。
在低潮高地或水下地物是否屬于專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架或國(guó)際海底的一部分問題上，眾多菲律賓所提供的證據(jù)表明，菲律賓一直視美濟(jì)礁、仁愛礁等為其本國(guó)領(lǐng)土的一部分。以美濟(jì)礁為例，在1998年11月之前，菲律賓一直認(rèn)為美濟(jì)礁是其本國(guó)領(lǐng)土的一部分，中國(guó)在美濟(jì)礁上建造設(shè)施侵犯了菲律賓主權(quán)。之后，菲律賓才開始轉(zhuǎn)變立場(chǎng)，認(rèn)為美濟(jì)礁是其專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架的一部分?！豆s》并未有條款明確提及低潮高地是專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架的一部分，而且菲律賓在《公約》生效后的前兩年也一直認(rèn)為低潮高地是領(lǐng)土。這表明《公約》締約國(guó)在締約之時(shí)并未認(rèn)為低潮高地是專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架的一部分，這完全是菲律賓單方面曲解締約國(guó)意圖。
在《公約》第121條第3款“不能維持人類居住或其本身的經(jīng)濟(jì)生活的巖礁，不應(yīng)有專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)或大陸架”的解釋上，即“島嶼”的判斷標(biāo)準(zhǔn)，菲律賓所聘請(qǐng)的專家證人斯科菲爾德教授在其2012年所寫文章《南海爭(zhēng)端中的島礁爭(zhēng)議和石油因素》中，認(rèn)為對(duì)《公約》第121(3)條可以做完全對(duì)立的解釋。因該條款以措辭模糊著稱，國(guó)際法院或法庭在既往的國(guó)際司法與仲裁實(shí)踐中均有意避開直接解釋與適用該條款。菲律賓為達(dá)使南海島礁的海洋權(quán)利最小化、菲律賓的海洋主張最大化策略，肆意曲解該款。但是，2015年3月中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)向仲裁庭提交的法庭之友意見書》，并提供地質(zhì)、土壤、水質(zhì)及植被共四份調(diào)查報(bào)告，證明太平島的如下基本事實(shí)：(1)太平島目前維持上百名居民居住;(2)人類已有相當(dāng)長(zhǎng)久居住于太平島或于島上活動(dòng)的歷史;(3)太平島具有豐富且可供飲用的地下水源;(4)太平島的原始土壤已生成超過(guò)一千年，涵養(yǎng)豐富的原生植被及農(nóng)作物;(5)太平島的原生植被及現(xiàn)有植物、作物，足以支持人類居住及生活;(6)太平島過(guò)去、現(xiàn)在和未來(lái)都可維持人類居住及其本身的經(jīng)濟(jì)生活。太平島符合《公約》島嶼定義，有權(quán)主張專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架。
因此，島礁法律地位仲裁事項(xiàng)的本質(zhì)是中菲之間關(guān)于南海部分島礁的領(lǐng)土主權(quán)爭(zhēng)端，同時(shí)涉及海域劃界爭(zhēng)端。前者不屬于《公約》調(diào)整范圍，后者已被中國(guó)于2006年的排除性聲明所排除，兩者均排除了《公約》強(qiáng)制爭(zhēng)端解決程序的適用性，仲裁庭明顯沒有管轄權(quán)。
菲律賓所提第三類仲裁事項(xiàng)：中國(guó)在南海所主張和行使的權(quán)利非法干涉菲律賓基于《公約》所享有和行使的主權(quán)權(quán)利、管轄權(quán)以及航行權(quán)利和自由。該類仲裁事項(xiàng)中的論證前提包括：1.菲律賓海岸向外200海里范圍的南海海域、海床及其底土，除了其中高潮高地有12海里領(lǐng)海外，均是菲律賓專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架;2.美濟(jì)礁等低潮高地是菲律賓專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架的一部分;3.中國(guó)保護(hù)海洋環(huán)境的義務(wù)不取決于對(duì)黃巖島、仁愛礁、美濟(jì)礁的主權(quán);4.菲律賓在黃巖島抓捕中國(guó)漁民的行為與黃巖島的主權(quán)無(wú)關(guān)。然而，中國(guó)對(duì)南沙群島擁有不可爭(zhēng)辯的主權(quán)。這些前提條件與領(lǐng)土主權(quán)和海洋劃界密切相關(guān)。中國(guó)南海諸島所能主張的專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架范圍，及其與菲律賓的重疊海域是中菲海洋管轄權(quán)爭(zhēng)議的關(guān)鍵。菲律賓未能證明低潮高地是專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架的一部分，相反美濟(jì)礁和仁愛礁是中國(guó)南沙群島的組成部分。中國(guó)保護(hù)海洋環(huán)境的義務(wù)雖不直接取決于對(duì)黃巖島、仁愛礁、美濟(jì)礁的主權(quán)，但違反保護(hù)海洋環(huán)境義務(wù)責(zé)任的承擔(dān)取決于對(duì)上述地物的主權(quán)及其可主張的海域范圍。菲律賓政府船舶在黃巖島內(nèi)行為的合法性取決于對(duì)黃巖島的主權(quán)。
在仲裁庭管轄權(quán)問題上，菲律賓存在對(duì)《公約》第288條的斷章取義、對(duì)《公約》第283條和第298條的內(nèi)容進(jìn)行曲解等問題。菲律賓一方面對(duì)《公約》第288條和第283條做出擴(kuò)張解釋，降低仲裁庭的管轄權(quán)確立門檻，減損意見交換前置程序的履行義務(wù)，另一方面又對(duì)《公約》第298條做出窄化其適用范圍、變更其實(shí)質(zhì)內(nèi)容的限制性解釋。菲律賓的上述論證均明顯背離了《公約》相關(guān)條文的原意，從程序上大幅降低了強(qiáng)制管轄程序的適用門檻，這無(wú)異于拋開《公約》既設(shè)的強(qiáng)制爭(zhēng)端解決程序來(lái)“另起爐灶”。由此可見，菲律賓在管轄權(quán)程序論證上出現(xiàn)問題的根本原因，還是在于菲律賓的真實(shí)訴求直接或間接關(guān)乎南海島礁的主權(quán)和南海海域的劃界問題。
二、菲律賓對(duì)歷史證據(jù)的使用問題
菲律賓在仲裁案中使用了眾多的歷史證據(jù)。這主要用于支持其第一類仲裁請(qǐng)求“中國(guó)在《公約》規(guī)定的權(quán)利范圍之外，對(duì)‘九段線’(即中國(guó)的南海斷續(xù)線)內(nèi)的水域、海床和底土所主張的‘歷史性權(quán)利’與《公約》不符”。歷史證據(jù)主要分布在其訴狀(MP)第二章第三節(jié)“歷史上的南海”、書面補(bǔ)充材料(SWSP)問題13和回應(yīng)第13個(gè)問題的附件，實(shí)體問題庭審洛文斯頓(Loewenstein)先生第一輪陳述這三部分的材料中。
菲律賓隨著仲裁程序的推進(jìn)不斷補(bǔ)充調(diào)整歷史證據(jù)。菲律賓的總論點(diǎn)是在2009年之前，中國(guó)從未在南中國(guó)海水域主張過(guò)歷史性權(quán)利，也從未對(duì)這些水域進(jìn)行過(guò)有效管理，沒有國(guó)家默認(rèn)中國(guó)在九段線內(nèi)專屬權(quán)利主張。中國(guó)在斷續(xù)線內(nèi)不享有其主張的歷史性權(quán)利。分論點(diǎn)具體如下：1. 900多年來(lái)，中國(guó)沒有對(duì)南海島礁主張主權(quán)，更不用說(shuō)對(duì)南海水域，其最南領(lǐng)土主張為海南島。1933年中國(guó)官方首次對(duì)西沙群島以南諸島提出主權(quán)主張;2009年中國(guó)首次主張?jiān)谀虾４嬖跉v史性權(quán)利。
2.中國(guó)沒有在斷續(xù)線內(nèi)水域行使主權(quán)、主權(quán)權(quán)利、歷史性權(quán)原(historical title)、歷史性權(quán)利(historical right)。中國(guó)從未在南海取得支配地位，南海周邊其他民族在南海早期經(jīng)濟(jì)生活中扮演同等重要的角色;殖民時(shí)代西方國(guó)家在南海扮演了重要角色;清代，中國(guó)沒有在南海進(jìn)行官方授意許可的海上活動(dòng);殖民時(shí)代中國(guó)沒有反對(duì)西方國(guó)家在南海的測(cè)量活動(dòng)等;1988年，中國(guó)首次在南沙建立存在。
3.即使中國(guó)在2009年之前主張了歷史性權(quán)利，包括菲律賓在內(nèi)的周邊國(guó)家的行為也不構(gòu)成任何所謂的默認(rèn)。在簽署《舊金山對(duì)日和約》前，上世紀(jì)四十年代，菲律賓等沿岸國(guó)已對(duì)南海諸島及海域提出主張;二戰(zhàn)后周邊國(guó)家在南沙群島海域捕魚作業(yè);二戰(zhàn)后周邊國(guó)家在斷續(xù)線內(nèi)海域進(jìn)行油氣活動(dòng);2009年以前，其他國(guó)家不了解中國(guó)在斷續(xù)線內(nèi)的海域主張。
從歷史證據(jù)的角度來(lái)看，在論證過(guò)程中，菲律賓存在的問題如下：
第一，自相矛盾。領(lǐng)土主權(quán)問題不是《公約》解釋或適用的問題，但是菲律賓精心包裝其仲裁訴求，意欲造成其仲裁請(qǐng)求與島礁主權(quán)無(wú)關(guān)的假象。但在證據(jù)的組織上，菲律賓不顧中國(guó)對(duì)南海諸島最早發(fā)現(xiàn)、命名、長(zhǎng)期開發(fā)利用、持續(xù)和平有效行使管轄這一完整的證據(jù)鏈條，不時(shí)強(qiáng)調(diào)“中國(guó)領(lǐng)土范圍最南界限不超過(guò)海南島”，“直到1933年才對(duì)南海島礁提出主權(quán)要求”，“中國(guó)未對(duì)南海諸島行使管轄”等。
第二，斷章取義。菲律賓在使用文字證據(jù)時(shí)，多次隱瞞全文意旨，只截取可支持其立場(chǎng)的只言片語(yǔ)。如其提出“1937年的中國(guó)政府文件確認(rèn)西沙群島是中國(guó)領(lǐng)土的最南端”。菲律賓采用的這份1937年的國(guó)防委員會(huì)秘書處的文件，相關(guān)段落實(shí)為“今之地理學(xué)者謂中國(guó)國(guó)疆之最南端為西沙群島之特里屯島(Triton Island)，然一考吾國(guó)向南發(fā)展之歷史，該海南九島似亦應(yīng)屬吾國(guó)領(lǐng)有……”事實(shí)上，根據(jù)流傳至今的歷史文獻(xiàn)，我國(guó)宋代以來(lái)的地方志、明代以來(lái)的地圖，已將“石塘”“長(zhǎng)沙”明確列入我國(guó)疆域范圍。民國(guó)時(shí)期，中國(guó)政府于1934年至1935年專門審定我國(guó)南海諸島地名，編印《中國(guó)南海各島嶼圖》，明確標(biāo)繪南海諸島屬中國(guó)版圖。此外，洛文斯頓認(rèn)為二戰(zhàn)前的史料僅與西沙和東沙有關(guān)。二戰(zhàn)發(fā)生時(shí)間為1939-1945年，二戰(zhàn)前有1933年九小島事件，這與南沙有關(guān)。
第三，刻意隱瞞。在大量對(duì)中國(guó)有利的歷史證據(jù)面前，菲律賓選擇性失明，比如聲稱1947年以前，中國(guó)從未對(duì)南海諸島進(jìn)行命名;中國(guó)在南海航行刻意避開南沙群島附近的危險(xiǎn)區(qū)域。為此，菲律賓刻意隱瞞明清以來(lái)，中國(guó)漁民在南沙水域捕魚作業(yè)，已成為南沙群島主人的歷史事實(shí)，而上述事實(shí)有多個(gè)版本的《更路簿》可以證明。作為前往“南海危險(xiǎn)區(qū)域”的航行指南，《更路簿》對(duì)前往西南沙島礁捕魚作業(yè)的航向航程做了精準(zhǔn)描述，提到的西沙傳統(tǒng)地名有30多個(gè)，南沙傳統(tǒng)地名有70多個(gè)，一些地名被西方所采用，比如Namyit(漁民稱南乙，鴻庥島)，Subi(漁民稱丑未，渚碧礁),Sincowe(漁民稱秤鉤，景洪島)。不但如此，十九世紀(jì)以來(lái)的外國(guó)文獻(xiàn)也記錄了中國(guó)漁民在島上生產(chǎn)生活的歷史事實(shí)，如1868年英國(guó)皇家海軍的《中國(guó)海指南》，1923年美國(guó)海軍海道測(cè)量署的《亞洲領(lǐng)航》，1940年日本前海軍中佐小倉(cāng)卯之助的《暴風(fēng)之島》等。
第四，以偏概全。菲律賓提出沒有其他國(guó)家的地圖認(rèn)可中國(guó)對(duì)南海諸島擁有主權(quán)。但二戰(zhàn)后有大量其他國(guó)家的地圖、百科全書、報(bào)刊雜志等認(rèn)同中國(guó)擁有南海諸島的主權(quán)，其中還包括曾經(jīng)侵占中國(guó)南沙島礁的法國(guó)與日本。1952年由外務(wù)大臣岡崎勝男親筆推薦的《標(biāo)準(zhǔn)世界地圖集》和1956年法國(guó)出版的《拉魯斯世界與政治經(jīng)濟(jì)地圖集》等都明確標(biāo)注南沙群島屬于中國(guó)。甚至包括越南地圖，如1960年越南人民軍總參謀部地圖處編繪的《世界地圖》、1972年越南總理府測(cè)量和繪圖局印制的《世界地圖集》。
第五，移花接木。為了和中國(guó)爭(zhēng)“歷史”，菲律賓刻意選取將越南黃沙、長(zhǎng)沙混淆為我國(guó)西沙、南沙，菲律賓近海海灘Panacot混淆為我國(guó)黃巖島的觀點(diǎn)，宣稱越南最早在對(duì)西沙實(shí)施行政管轄，最早將西、南沙繪入版圖，黃巖島在18世紀(jì)上半葉已繪入菲律賓地圖。對(duì)其相關(guān)手段和過(guò)程，我國(guó)學(xué)者韓振華、李金明、李孝聰?shù)仍缫堰M(jìn)行了考證。
第六，割裂“一中”。菲律賓在實(shí)體庭審階段時(shí)居然聲稱“從1949年開始，只有中華人民共和國(guó)政府代表中國(guó)。因此，1949年之前中華民國(guó)政府的行為可歸于中國(guó)，而1949年之后臺(tái)灣當(dāng)局的活動(dòng)本質(zhì)上就不再歸于中國(guó)”。菲律賓公然違背其在《中菲建交公報(bào)中》所做的“理解和尊重中國(guó)政府關(guān)于只有一個(gè)中國(guó)，臺(tái)灣是中國(guó)領(lǐng)土不可分割的一部分”的莊嚴(yán)承諾，抹煞1949年中華人民共和國(guó)成立以后，中國(guó)臺(tái)灣方面的作為也屬中國(guó)，實(shí)質(zhì)宣稱“一中一臺(tái)”，提出“中國(guó)于1988年才首次在南沙建立實(shí)際存在”等論點(diǎn)。臺(tái)灣方面1950年雖曾短暫撤離南沙太平島，但1956年因菲律賓挑起“克洛馬”事件意圖侵占我南沙群島部分島礁，隨即重返并一直長(zhǎng)期駐守，并在南沙海域定期巡航，進(jìn)行民事開發(fā)。
第六，以個(gè)別研究取代客觀事實(shí)。在論證東南亞國(guó)家、西方殖民國(guó)家在公元十一世紀(jì)以前和殖民時(shí)代開發(fā)、管轄南海發(fā)揮重大作用時(shí)，菲律賓拿不出有力證據(jù)，只能不顧客觀事實(shí)，選擇性的用個(gè)別學(xué)者的觀點(diǎn)，夸大其他國(guó)家的作用。
三、對(duì)菲律賓所提供證據(jù)的一般性分析
證據(jù)的效力主要表現(xiàn)在三方面：(1)證據(jù)的真實(shí)性，這進(jìn)一步包括證據(jù)的真實(shí)可信性與權(quán)威可信性兩個(gè)層面;(2)證據(jù)的相關(guān)性，只有具有法律相關(guān)性的證據(jù)才能證明相關(guān)主張，不具法律相關(guān)性的證據(jù)是不應(yīng)被采納的;(3)證據(jù)的證據(jù)力，即證明事實(shí)的程度。菲律賓所引證據(jù)主要為間接證據(jù)，而且?guī)в忻黠@的選擇性、隨意性，從而導(dǎo)致其相關(guān)事實(shí)證明存在失實(shí)、存疑等問題。菲律賓所引證據(jù)在法律相關(guān)性方面存在重大缺陷，表現(xiàn)為斷章取義、避實(shí)就虛。
在事實(shí)的證明方面，菲律賓主要援用了地圖、新聞報(bào)道、證人證言及視聽資料等證據(jù)形式。在證明效力方面，地圖僅是一種在確認(rèn)和構(gòu)建案件事實(shí)方面補(bǔ)強(qiáng)其它證據(jù)的輔助或次要證據(jù)。在1928年“美國(guó)訴荷蘭帕爾瑪斯島案”中，胡伯指出，無(wú)論是古代的地圖或現(xiàn)代的地圖，地圖的精確性為地圖作為證據(jù)可靠性的首要條件。如果有其它相關(guān)證據(jù)足以反駁來(lái)源不清楚的圖表說(shuō)明，他將不會(huì)給予地圖任何分量。在1986年“布基納法索案”中，國(guó)際法院指出，地圖僅為外部證據(jù)，并不完全可信，在確認(rèn)或重構(gòu)案件事實(shí)時(shí)需要結(jié)合其它證據(jù)一起使用。目前在綜合考察地圖來(lái)源、官方的地位、比例尺、清晰度、技術(shù)水平與精度、公開出版等狀況以及當(dāng)事各國(guó)的適用情況等因素的基礎(chǔ)上，國(guó)際司法機(jī)構(gòu)根據(jù)不同地圖的實(shí)際情況，賦予相當(dāng)?shù)淖C據(jù)效力。菲律賓在其訴狀中引用《菲律賓群島水道與地理圖》證明其漁民捕魚早至西班牙殖民時(shí)期。但是該地圖引自2014年3月19日Antonio Remiro Brotóns所撰Spain in the Philippines (16th - 19th Centuries)一文第16頁(yè)。該圖在來(lái)源、官方的地位、比例尺、清晰度、技術(shù)水平與精度、公開出版等狀況方面，難以證明菲律賓漁民捕魚早至西班牙殖民時(shí)期。
新聞報(bào)道作為一種證據(jù)，主要是指通過(guò)報(bào)紙、雜志、期刊、書籍、網(wǎng)絡(luò)媒體及廣播電視等途徑形成的證據(jù)。目前國(guó)際司法機(jī)構(gòu)對(duì)通過(guò)媒體呈現(xiàn)、謹(jǐn)慎且不是產(chǎn)生于單一來(lái)源報(bào)道而成為眾所周知的事實(shí)也予以關(guān)注。通常作為證實(shí)證據(jù)或次要證據(jù)。此類證據(jù)本身并不能證明案件事實(shí)，但是可以作為補(bǔ)強(qiáng)證據(jù)，對(duì)其他證據(jù)構(gòu)建的證據(jù)鏈予以補(bǔ)充。其效力取決于是否與主要事實(shí)相符，以及來(lái)源是否是具有公信力的媒體。國(guó)際法院就指出：“在所有情況下，對(duì)于某種書面材料，如報(bào)刊文章、報(bào)告以及各種書籍，法院一直是謹(jǐn)慎對(duì)待的。即使這些材料似乎滿足了客觀上的高標(biāo)準(zhǔn)要求，法院也不把它們視為能夠證明事實(shí)的證據(jù)，而只能視為有助于證實(shí)某一事實(shí)的存在的材料……”[2]。
例如，在管轄權(quán)階段第三天庭審中，菲律賓以2012年8月11日載于《紐約時(shí)報(bào)》外國(guó)人簡(jiǎn)·佩勒茲的評(píng)論《中國(guó)用政治和船舶主張南海權(quán)利》[3]指控中國(guó)對(duì)“九段線內(nèi)所有水域內(nèi)”主張開采石油、天然氣和捕魚的權(quán)利。菲律賓以該篇時(shí)評(píng)轉(zhuǎn)述的中國(guó)南海研究院海洋科學(xué)研究所副所長(zhǎng)劉鋒的發(fā)言，證明中國(guó)對(duì)就斷線內(nèi)全部水域主張主權(quán)權(quán)利，包括油氣開發(fā)和捕魚的權(quán)利。首先，學(xué)者的個(gè)人觀點(diǎn)并不代表中國(guó)政府。該篇評(píng)論是一份缺乏證明力的傳聞證據(jù)。其次，菲律賓以一篇發(fā)表在《紐約時(shí)報(bào)》由外國(guó)學(xué)者所撰寫的新聞報(bào)道指代中國(guó)政府的立場(chǎng)，該報(bào)道來(lái)源單一，其所述的事實(shí)并非眾所周知，完全缺乏證明力。
證人證言包括普通證人證言、專家證人證言及報(bào)告，是一種非常重要的證據(jù)，但是必須在法庭上經(jīng)過(guò)質(zhì)證并查證屬實(shí)之后，才能作為定案的根據(jù)。專家報(bào)告多涉及科學(xué)或技術(shù)性專業(yè)問題，在解讀上存在一定的難度，甚至不當(dāng)?shù)慕忉尶赡苁共脹Q結(jié)果產(chǎn)生錯(cuò)誤。國(guó)際司法機(jī)構(gòu)在對(duì)待專家報(bào)告時(shí)往往采用消極回避的態(tài)度，不賦予其以證據(jù)效力。菲律賓在論證中國(guó)漁民的捕魚行為對(duì)黃巖島、仁愛礁造成環(huán)境損害時(shí)，完全依據(jù)肯特·卡彭特教授的《南海東部環(huán)境損害和不負(fù)責(zé)任的捕魚實(shí)踐及其對(duì)珊瑚礁和漁業(yè)的影響》，以此作為評(píng)估中國(guó)漁民行為所造成環(huán)境損害的標(biāo)準(zhǔn)。但是該報(bào)告在論證中國(guó)環(huán)境損害行為對(duì)整個(gè)南海的損害時(shí)，僅僅采用相互關(guān)聯(lián)性作為依據(jù)，缺乏嚴(yán)謹(jǐn)性，并未考慮南海地區(qū)其他國(guó)家損害環(huán)境的行為，如越南毒魚、炸魚的行為等。
菲律賓所聘請(qǐng)的專家證人斯科菲爾德教授在其2012年論文《聯(lián)合國(guó)海洋法公約中的島嶼制度：對(duì)南海的意義》中，完全沒有提及確定島嶼的標(biāo)準(zhǔn)包括島嶼的大小，且認(rèn)為南沙群島中存在太平和中業(yè)兩個(gè)可以主張專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)的島嶼;在2014年和Beckman合寫的論文《界定島嶼的專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)主張：可能的南海變化》中，也未采納島礁面積標(biāo)準(zhǔn)，并且認(rèn)為中國(guó)可以依據(jù)南沙群島中最大的12個(gè)島礁主張專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架。這些觀點(diǎn)均與其在實(shí)體問題階段庭審的觀點(diǎn)不一致。由上可知，肯特·卡彭特教授和斯科菲爾德教授的專家報(bào)告偏向性明顯，難以作為確定海洋環(huán)境損害和島嶼法律地位的權(quán)威依據(jù)。
在證明事實(shí)的基礎(chǔ)上，菲律賓需明確指出中國(guó)違反了《公約》義務(wù)。和《公約》很多部分的模糊性規(guī)定一樣，《公約》的某些條款實(shí)際也是一種折衷方案，存在相當(dāng)程度的模糊和解釋空間，目的是為了使締約國(guó)“一攬子接受”，實(shí)現(xiàn)《公約》的普遍性。但是，在具體的國(guó)際司法案件中，爭(zhēng)端各方爭(zhēng)議的焦點(diǎn)往往是《公約》的模糊之處，這又需要利用相關(guān)的國(guó)際法規(guī)則進(jìn)一步解釋?！秶?guó)際法院規(guī)約》第38條確定了國(guó)際法的淵源，包括國(guó)際條約、國(guó)際習(xí)慣、一般法律原則、作為確定法律原則補(bǔ)助資料的司法判例及各國(guó)權(quán)威最高之公法學(xué)家學(xué)說(shuō)。菲律賓引用眾多非權(quán)威學(xué)者的論文、單個(gè)的國(guó)際司法案例、不具有法律約束力的國(guó)際文件等支持其在法律適用方面的主張，而未引用國(guó)際成文法、國(guó)際習(xí)慣法和一般法律原則作為國(guó)際法依據(jù)，充分體現(xiàn)了菲律賓在論證法律適用方面存在的嚴(yán)重不足，而且也表明了國(guó)際法規(guī)則在這些方面的缺失。例如：在論證《公約》第121(3)條“人類居住”與“經(jīng)濟(jì)生活”兩項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)是否應(yīng)同時(shí)具備時(shí)，菲律賓引用了Van Dyke教授與Kwiatkowska & Soons教授的論文作為支撐論據(jù)。[4]但是這實(shí)際上只是一種學(xué)者的觀點(diǎn)，并非各國(guó)權(quán)威最高之公法學(xué)家學(xué)說(shuō)。即使是各國(guó)權(quán)威最高之公法學(xué)家學(xué)說(shuō)，也僅是確定國(guó)際法的輔助性資料。
四、結(jié)論
仲裁是由少數(shù)仲裁員確定爭(zhēng)端各方權(quán)利義務(wù)，因仲裁員個(gè)人經(jīng)歷和專業(yè)背景的不同，可能對(duì)同一問題做出截然相反的裁決。菲律賓在仲裁案中的所援引的證據(jù)存在眾多錯(cuò)誤，在此基礎(chǔ)上做出的仲裁裁決必定存在眾多漏洞。我“不接受、不承認(rèn)”仲裁裁決的立場(chǎng)具有國(guó)際法依據(jù)。菲律賓在仲裁案中存在的事實(shí)和法律適用的錯(cuò)誤，進(jìn)一步凸顯了菲律賓眾多指控缺乏明確的國(guó)際法依據(jù)，有些領(lǐng)域的國(guó)際法規(guī)則還有待于進(jìn)一步的發(fā)展，我國(guó)及國(guó)際上支持者在這些領(lǐng)域的國(guó)家實(shí)踐，有利于形成對(duì)我國(guó)有利的國(guó)際法規(guī)則。
[1] U.N. Conference on the Law of the Sea III, Second Committee, Summary Records of the 37th Meeting, U.N. Doc. A/CONF.62/C.2/SR.37 (12 Aug. 1974).
[2] Military and Paramilitary Activities in and against Nicaragua(Nicaragua v. United States of America)，Judgment of 26 November 1984,para.62.
[3] Jane Perlez, “China Asserts Sea Claim with Politics and Ships”, New York Times (11 Aug. 2012), p. 3. MP, Vol. X, Annex 320.
[4] J.M. Van Dyke, et. al., “The Exclusive Economic Zones of the Northwestern Hawaiian Islands. When Do Uninhabited Islands Generate an EEZ?”, San Diego Law Review, Vol. 25 (1988), p. 437; B. Kwiatkowska and A.H.A. Soons, “Entitlement to Maritime Areas of Rocks Which Cannot Sustain Human Habitation or Economic Life of their Own”, Netherlands Yearbook of International Law, Vol. 21 (1990), p. 365.
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? ?4.與南海仲裁案之歷史性權(quán)利問題有關(guān)的事實(shí)認(rèn)定和法律適用報(bào)告
?? 5.關(guān)于中菲“南海仲裁案”中島礁法律地位仲裁事項(xiàng)的初步研究報(bào)告
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