2013年12月21日，中國國際經(jīng)濟貿(mào)易法學(xué)研究會與中央財經(jīng)大學(xué)金融服務(wù)法研究中心共同舉辦的“自貿(mào)區(qū)投資、金融法治創(chuàng)新與司法保障”研討會在中央財經(jīng)大學(xué)學(xué)術(shù)會堂604室舉行。

　　(上午會議現(xiàn)場)

　　出席本次研討會的領(lǐng)導(dǎo)和專家有：中國國際經(jīng)濟貿(mào)易法學(xué)研究會會長沈四寶教授，最高人民法院民四庭羅東川庭長、楊興業(yè)法官，最高人民法院政策研究室司艷麗法官、楊立新法官，銀監(jiān)會業(yè)務(wù)創(chuàng)新監(jiān)管部陳勝處長，商務(wù)部條法司溫先濤處長，商務(wù)部國際經(jīng)濟合作研究院梅新育研究員，中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會高菲博士，華東政法大學(xué)中國自貿(mào)區(qū)法律研究院常務(wù)副院長賀小勇教授，上海財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院宋曉燕教授，南開大學(xué)法學(xué)院院長左海聰教授，清華大學(xué)法學(xué)院車丕照教授，北京大學(xué)法學(xué)院甘培忠教授、邵景春教授，對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)法學(xué)院院長王軍教授、薛源副教授，中國政法大學(xué)國際法學(xué)院齊湘泉教授、寇麗副教授，中央民族大學(xué)法學(xué)院王瑛教授，外交學(xué)院國際法系許軍珂教授，北京郵電大學(xué)法學(xué)院羅楚湘教授，北京交通大學(xué)文法學(xué)院夏曉紅副教授，北京師范大學(xué)法學(xué)院邢鋼副教授等。

　　參加此次研討會的我校教師有中央財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院院長、中央財經(jīng)大學(xué)金融服務(wù)法研究中心主任郭鋒教授，法學(xué)院副院長吳韜副教授，校人事處副處長 林劍鋒副教授，法學(xué)院史樹林教授、曾筱清教授、杜穎教授、曹曉燕副教授、李偉副教授、歷詠博士、沈健博士、郭維真博士、繆因知博士、董新義博士、吳曉丹博士。我院相關(guān)專業(yè)研究生和沙河校區(qū)“涉外卓越法律人才”班的本科生參加了會議。

　　此次研討會有多位專家做主題發(fā)言，我院王克玉副教授擔(dān)任了主題發(fā)言環(huán)節(jié)的主持人。

　　研討會首先由主辦方中央財經(jīng)大學(xué)金融服務(wù)法研究中心主任、法學(xué)院院長郭鋒教授致辭并做主題發(fā)言。郭鋒院長首先代表主辦方熱情洋溢地感謝了與會知名專家學(xué)者及實務(wù)界人士來到中央財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院，并對舉辦本次研討會的相關(guān)背景做了簡要介紹。自貿(mào)區(qū)獲批與掛牌以來，學(xué)界與實務(wù)界都給予了極大的關(guān)注，中央財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院課題組及時跟進(jìn)，對自貿(mào)區(qū)法治建設(shè)展開了研究，并取得了一定的研究成果。十八屆三中全會之后，自貿(mào)區(qū)總體方案中諸多措施已經(jīng)上升到三中全會改革指導(dǎo)方案的高度，因此如何理解自貿(mào)區(qū)的制度創(chuàng)新以及如何實現(xiàn)可復(fù)制、可推廣顯得更為緊迫。對于自貿(mào)區(qū)的法律適用、無論是在行政監(jiān)管過程中還是司法保障過程中，都存在需要深入研究會地方，這也是此次研討會舉辦的目的，即提供高層次的研討平臺、集思廣益、推進(jìn)自貿(mào)區(qū)投資、金融創(chuàng)新與司法保障。

　　主辦方中國國際經(jīng)濟貿(mào)易法學(xué)研究會會長沈四寶教授，以“自貿(mào)區(qū)在構(gòu)建外向型經(jīng)濟新體制中的作用與意義”為題作了主題發(fā)言，沈會長指出，國際上存在不同類型的自由貿(mào)易區(qū)，在實現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟一體化的同時，也存在著架空WTO、使WTO碎片化的負(fù)面影響。而十八屆三中全會決定中專章提到構(gòu)建外向型經(jīng)濟新體制，而新體制就要建立國際化的法制化的引商環(huán)境，上海自貿(mào)區(qū)的經(jīng)驗探索和總結(jié)有助于推進(jìn)新體制的構(gòu)建。

　　最高人民法院民四庭羅東川庭長作了題為“自貿(mào)區(qū)法制建設(shè)與司法保障前瞻”的主題發(fā)言，他指出首先要明確自貿(mào)區(qū)的定位，上海自貿(mào)區(qū)應(yīng)當(dāng)是中國首個自由貿(mào)易園區(qū)，既有以往國際自由貿(mào)易園區(qū)建設(shè)的影子，又是一個全方位的改革嘗試。通過對自貿(mào)區(qū)的調(diào)研，羅庭長指出，上海自貿(mào)區(qū)的改革是強調(diào)法治的改革，法治配套先行的改革，制度創(chuàng)新而非政策優(yōu)惠。投資、貿(mào)易、金融、行政法制是自貿(mào)區(qū)聚焦的四個重點領(lǐng)域，完善法制保障是上海自貿(mào)區(qū)總體方案的重要內(nèi)容，也是人民法院今后一段時期的工作重點。指出對于(1)區(qū)內(nèi)企業(yè)與區(qū)外企業(yè)的差異，(2)備案制管理對合同效力存在的影響，(3)企業(yè)設(shè)立信息的采集以及備案信息公開后的信息保護(hù)問題，(4)航運服務(wù)的海商法與水上運輸管理規(guī)定的銜接，等問題需要加以研究解決。

　　華東政法大學(xué)中國自貿(mào)區(qū)法律研究院常務(wù)副院長賀小勇教授圍繞“上海自貿(mào)區(qū)金融開放創(chuàng)新的法制保障”做了主題發(fā)言，他認(rèn)為自貿(mào)區(qū)的突出特色就是投融資體制改革，一方面涉及商事主體投資的便利化，包括國民待遇以及注冊資本由實繳制改為認(rèn)繳制，取消最低注冊資本。一方面涉及資金流動自由、即金融，包括擴大金融機構(gòu)的市場準(zhǔn)入，金融機構(gòu)業(yè)務(wù)范圍擴大以及央行30條金改意見。而如何實現(xiàn)藍(lán)圖，必須松管制與加強有效監(jiān)管，實現(xiàn)法律促進(jìn)和法律保障的并駕齊驅(qū)。

　　商務(wù)部國際經(jīng)濟合作研究院梅新育研究員以“上海自貿(mào)區(qū)沌口貿(mào)易與離岸金融前景”為題作了主題發(fā)言，他指出為實體經(jīng)濟部門服務(wù)是金融穩(wěn)定和持續(xù)發(fā)展的首要目的，而金融業(yè)過度繁榮，會損害實體經(jīng)濟部門的權(quán)利。他指出貨物貿(mào)易是上海自貿(mào)區(qū)的基礎(chǔ)，關(guān)鍵在于轉(zhuǎn)口貿(mào)易發(fā)展。目前海關(guān)特殊監(jiān)管體制對我國發(fā)展加工貿(mào)易發(fā)揮了重要作用，但也制約了我國由加工貿(mào)易向一般貿(mào)易的升級。因此需要借由上海自貿(mào)區(qū)的創(chuàng)新區(qū)探索升級的途徑。對于離岸金融業(yè)務(wù)，他指出應(yīng)當(dāng)選擇內(nèi)外分離型的離岸金融中心的發(fā)展道路。

　　此次研討會在主題發(fā)言環(huán)節(jié)之后，安排了三場專題發(fā)言環(huán)節(jié)：“投資法治專題”、“金融法治專題”、“司法保障專題”。

　　專題一“投資法治專題”由對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)法學(xué)院院長王軍教授主持，商務(wù)部條法司溫先濤處長、北京大學(xué)法學(xué)院邵景春教授、北京大學(xué)甘培忠教授、對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)法學(xué)院薛源副教授分別作了專題發(fā)言。

　　溫先濤處長的“國際投資領(lǐng)域中‘負(fù)面清單’問題”發(fā)言中，指出國際投資協(xié)定中負(fù)面清單是指締約方采取的與投資協(xié)定中相關(guān)條款規(guī)定的義務(wù)不相符合的措施的清單，是部分不符合措施條款的具體體現(xiàn)，也是一種例外條款。他分析了美國投資協(xié)定文本中的負(fù)面清單的具體文本，認(rèn)為投資自由化、平等競爭、公正解決投資糾紛是其核心價值。而中國在制定投資保護(hù)協(xié)定中，也必須關(guān)注這些價值。

　　邵景春教授在“‘負(fù)面清單’管理體制的相關(guān)問題”發(fā)言中，對自貿(mào)區(qū)的負(fù)面清單進(jìn)行了文字解讀，重點指出負(fù)面清單必須有相配套的高效率的可操作的外國投資國家安全審查制度。

　　甘培忠教授在“公司資本制度變革中的問題與反思”發(fā)言中，結(jié)合深圳經(jīng)驗，認(rèn)為注冊資本制的改革在實踐中帶來較多操作性問題，建議股份公司的注冊資本門檻應(yīng)當(dāng)在公司法修改中保留。

　　薛源副教授的“自貿(mào)區(qū)投資政策對相關(guān)法律的影響”發(fā)言中，指出改革是一個系統(tǒng)工程，無論是負(fù)面清單，還是商事組織制度，以及商事爭議解決，而自貿(mào)區(qū)正是提供了試驗空間，在特定區(qū)域內(nèi)研究改革帶來的監(jiān)管挑戰(zhàn)和制度創(chuàng)新。

　　專題二“金融法治專題”由中央財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院曾筱清教授主持，上海財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院宋曉燕教授、中央財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院史樹林教授、銀監(jiān)會業(yè)務(wù)創(chuàng)新監(jiān)管部陳勝處長、中央財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院繆因知博士分別作了專題發(fā)言。

　　宋曉燕教授在“自貿(mào)區(qū)改革對宏觀審慎監(jiān)管的挑戰(zhàn)”發(fā)言中，指出人民幣跨境使用、人民幣資本項目可自由兌換、利率市場化、匯率市場化，最終的指向都是人民幣國際化這一終極目標(biāo)。在金改和人民幣國際化過程中，除了公法上的監(jiān)管，還應(yīng)完善民商法體系。她重點介紹了宏觀審慎監(jiān)管的目標(biāo)、分析了央行的地位、職能、工具使用，認(rèn)為配合改革的完善應(yīng)對央行在宏觀審慎監(jiān)管中予以法律明確定位。

　　史樹林教授的“上海自貿(mào)區(qū)促進(jìn)融資自由化的法律途徑”發(fā)言圍繞以自貿(mào)區(qū)的形式促進(jìn)融資自由化的創(chuàng)舉、促進(jìn)融資自由化必須突破現(xiàn)有的規(guī)則和管理體系、束縛自貿(mào)區(qū)融資自由化的三個因素、融資自由化所適用的法律、融資待遇問題等五方面展開。重點分析了束縛自貿(mào)區(qū)融資自由化的三個因素，包括審批、外匯管制和人民幣的國際流動。

　　陳勝處長在“自貿(mào)區(qū)金融創(chuàng)新與監(jiān)管的相關(guān)法律問題”發(fā)言中，結(jié)合銀監(jiān)發(fā)[2013]40號文八點意見，重點介紹了個人對支持中資銀行入?yún)^(qū)發(fā)展、支持區(qū)內(nèi)設(shè)立非銀行金融公司、支持外資銀行入?yún)^(qū)經(jīng)營、簡化準(zhǔn)入方式、完善監(jiān)管服務(wù)體系等的看法。

　　繆因知博士在其發(fā)言“‘北京眼光’里的自貿(mào)區(qū)金融改革”對自貿(mào)區(qū)相關(guān)制度創(chuàng)新的授權(quán)立法提出了個人看法，認(rèn)為市場經(jīng)濟是法治經(jīng)濟，是對于合同自由、財產(chǎn)保障要加強，而不是說任何事情需經(jīng)批準(zhǔn)的法制化。他認(rèn)為通過自貿(mào)區(qū)進(jìn)行壓力測試，探索法律對市場更好的保障渠道。

　　專題三“司法保障專題”由中央財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院院長助理沈健博士主持，最高人民法院民四庭楊興業(yè)法官、最高人民法院司艷麗法官、中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會上海辦公室高菲博士、南開大學(xué)法學(xué)院院長左海聰教授分別作了專題發(fā)言。

　　楊興業(yè)法官就“自貿(mào)區(qū)法律問題預(yù)研”議題，結(jié)合調(diào)研，介紹了行政機關(guān)較為穩(wěn)健的監(jiān)管手段，包括披露實際控制人制度，黑名單制度，公開備案制。就調(diào)研而言，他認(rèn)為現(xiàn)階段需要對以下問題做好預(yù)案，包括：外資三法確定的審批問題、負(fù)面清單帶來的區(qū)內(nèi)外企業(yè)的民事行為能力的問題、提升國際航運能力問題、金融服務(wù)領(lǐng)域的開創(chuàng)創(chuàng)新問題、公司法律問題、行政審判功能等。

　　司艷麗法官就“自貿(mào)區(qū)司法保障問題”議題，對自貿(mào)區(qū)司法機構(gòu)、案由、案號、管轄、送達(dá)與執(zhí)行、人民陪審員、司法公開、司法建議、多元糾紛解決機制、法律適用等十個問題進(jìn)行了介紹。

　　高菲博士就“自貿(mào)區(qū)商事仲裁相關(guān)問題”議題，對實體法亟需改革的部分做了介紹，包括三資企業(yè)法，加快立法進(jìn)程。并對臨時仲裁談了自己的觀點。

　　左海聰教授在 “人民幣國際化與自貿(mào)區(qū)金融監(jiān)管創(chuàng)新” 發(fā)言中，分析對人民幣國際化的路徑與法律問題，認(rèn)為在路徑方面是以監(jiān)管政策為前提的。目前上海自貿(mào)區(qū)已經(jīng)成為人民幣國際化金融監(jiān)管創(chuàng)新的試煉廠。因此對人民幣在國際上的地位持樂觀的展望。

　　(下午會議現(xiàn)場)

　　研討會的最后，清華大學(xué)法學(xué)院車丕照教授做了總結(jié)發(fā)言，他指出此次研討會是首都地區(qū)的高校第一次較大規(guī)模的自貿(mào)區(qū)法治研討會，本次研討會的最顯著的特點是每個議題都有不同的觀點。學(xué)術(shù)上的爭議就好比譜系的一端到另一端，每個人都可以在其中找到位置。這種爭議恰好說明了我們所關(guān)注的議題是一個新生事物，也是符合認(rèn)識論的一般規(guī)律，符合以往的經(jīng)驗，也證明了此次研討會實現(xiàn)了最初的目的。此次研討會也在車丕照教授精彩的發(fā)言圓滿結(jié)束。

　　2013年9月29日，上海自貿(mào)區(qū)正式掛牌，針對自貿(mào)區(qū)的現(xiàn)實需求與實踐，如何應(yīng)對投資、金融創(chuàng)新與司法保障等領(lǐng)域可能出現(xiàn)的問題，既是自貿(mào)區(qū)破題的抓手也是其發(fā)展的關(guān)鍵更是自貿(mào)區(qū)前行的目標(biāo)。此次研討會的舉辦，在理論上為自貿(mào)區(qū)把脈，在實踐上為自貿(mào)區(qū)謀策，是對“三中全會”提出“全面深化改革和擴大開放探索新途徑、積累新經(jīng)驗”目標(biāo)的踐行。